分类号： UDC： 学校代码：10139 学 号：20211251439 Research on Risk Control and Countermeasures for Brokerage Business of HT Securities Company 中文摘要 伴随着我国经济转型发展和金融市场的不断开放，我国逐步建立起结构合理、 功能完善的多层次资本市场体系，资本市场在国民经济发展中的地位和重要性日 益提高。随着新《证券法》、全面注册制的实施，有利于资本市场有效的资源配 置，增加了资本市场的发展活力。随着证券行业的高速发展，对于券商来讲，风 险与机遇并存。对风险的管理、控制是券商在开展经营活动时必须要思考的问题。 证券经纪业务种类多样、环节众多，管控不到位极易产生风险，从近年来公开的 监管处罚案例来看，经纪业务罚单占了较大比重，证券经纪业务风险管理越来越 受到证券市场各方的重视。 证券经纪业务是目前我国证券市场的基石业务，证券经纪业务风险控制至关 重要。经纪业务作为 HT证券公司最重要的基础业务，其发展的稳定与否直接影 响 HT证券公司的品牌形象和总体发展。本文研究的内容是以 HT证券公司为例， 证券经纪业务风险控制问题，通过阅读相关文献，从风险管理相关理论和证券行 业发展入手，梳理当前证券公司经纪业务的实际情况和风险控制现状，通过分析 和归纳，梳理 HT证券公司经纪业务风险控制工作中存在的问题或不足。 针对在 HT证券公司经纪业务风险控制方面发现的问题，本文最后结合目前 监管现状和业务发展态势，站在行业视角从完善风险控制机制；强化内控管理与 制度建设；优化管理手段；运用金融科技提升风险监测有效性；加强信息共享， 建立工作联动机制；加强培训提高业务能力等方面提出风险控制的优化方法及改 进目标，优化现有管理模式，为 HT证券公司及整个行业经纪业务合规、稳健、 可持续发展献言献策，并给出保障经纪业务风险控制优化对策实施的机制。 在论文的撰写过程中，不仅是对作者储备知识和执业技能的检测，也是对学 习新知识、新方法能力的考验。在进行理论分析和问题剖析的同时，锻炼了作者 发现问题、解决问题的能力，扩充了知识储备，也提高了学术研究的能力，对作 者今后的工作生活有所帮助。 关键词：HT证券公司；经纪业务；风险控制 ABSTRACT With the continuous development of Chinas economic transformation and the opening up of financial markets, China has gradually established a multi-level capital market system with a reasonable structure and complete functions. The position and importance of the capital market in the development of the national economy are increasing day by day. With the implementation of the new Securities Law and the comprehensive registration system, it is conducive to the effective allocation of resources in the capital