华东师范大学硕士专业学位论文
华东师范大学学位论文原创性声明
郑重声明：本人呈交的学位论文《A证券公司运营部门风险管理优化策略
研究》，是在华东师范大学攻读?硕士/博士（请勾选）学位期间，在导师的指
导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论
文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献
的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。
作者签名：
日期：2021年 11月 23日
华东师范大学学位论文著作权使用声明
《A证券公司运营部门风险管理优化策略研究》系本人在华东师范大学攻读
学位期间在导师指导下完成的硕士/博士（请勾选）学位论文，本论文的著作权
归本人所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向
主管部门和学校指定的相关机构送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文
进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国
博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出
版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
本学位论文属于（请勾选）
（）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文
*，于
年
月
日解密，解密后适用上述授权。
（ ?）2.不保密，适用上述授权。
导师签名
作者签名
日期： 2021年 11月 23日
*“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委

华东师范大学硕士专业学位论文
员会审定过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论文“涉
密”审批表》方为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。
此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权）。
徐欢硕士学位论文答辩委员会成员名单
姓名
职称
单位
备注
上海交通大学安泰经济与
管理学院
主席
欧阳令南
教授
教授
金润圭
党宁
华东师大经管学部
华东师大经管学部
副教授

华东师范大学硕士专业学位论文
摘要
自1998年首只公募基金成立至今，已整整过去了23年，在监管部门和自律
组织的指导、管理以及行业自身的努力下，基金行业逐步形成了制度完善、体系
完备、运营规范的发展理念，成为资管行业发展规范的典范。其中证券公司从事
公募业务更是近5年兴起的业务，对后台运营部门的合规高效运行提出了不小的
挑战。如何识别日常运营环节中的运行风险以及评估风险带来的潜在影响，这些
都是运营部门需要讨论的话题。现在市场上较大的券商都在转型科技赋能这一主
题，企图发挥规模经济的效益作用，更好的发挥自身的资本实力，招揽全市场优
秀的科技人才，为运营水平的提升做充分的准备。A证券公司这两年也在运营部
门的智能化运营领域下了大功夫，但运营环节毕竟有较多人为参与的因素，其中
过去两年暴露最多的风险就是估值核算风险和数据传递偏差，这些问题已经得到
了高层的重视，那么如何在有效的流程管理化体制下优化风险控制，这是接下来
需要讨论的问题。
本文将以 A证券公司运营部门业务作为研究对象，通过展现目前的发展现
状、发生的风险事件，列举出A证券公司对运营部门的风险考核指标。发现问题：
一、清算数据有误；二、估值数据偏差；三、操作风险。结合MBA课程中所学的
相关风险分析理论——模糊数学评价模型，用数据的方式评价出运营部门在实际
操作中各风险暴露的大小。深入解析和研究存在于A证券公司的运营部门业务运
营环节的风险和问题。并进行实地访问，获得一手资料，充分结合当前券商资管
业务中制度建设不完善、风险把控不足等被动局面，提出建设性意见和针对性建
议，以更好地开展券商资管业务运营工作，总结突出三点优化方案：一、严格实
施双人经办复核制度；二、实行机器人流程自动化；三、加强制度建设；进而对
运营环节的风险缓释和控制。
关键词：基金运营管理风险控制风险管理优化
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。。。以下略