版权所有 1993-2010 金蝶软件(中国)有限公司 深圳市天地（集团）股份有限公司 内部控制体系建设项目 建议书 金蝶软件（中国）有限公司 LE-风险与内部控制事业部 目录 内部控制与内部控制建设的政策推动 2010年4月财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》等。同时发布实施时间表：2011年海内外上市公司，2012年国内上市公司开展内控。 《企业内部控制基本规范》及指引 《企业内部控制基本规范》及指引 企业内部控制基本规范 评价指引 应用指引 审计指引 资金流 物流 信息流 内控环境 金蝶内部控制建设探索 2009年底，金蝶公司中标国资委“国有资产监控平台”，主要监控风险与绩效 2010年6月，金蝶风险与内部控制事业部成立 2010年8月，金蝶获得财政部重点科研项目：企业内部控制软件技术标准及操作平台示范工程 2010年10月，中国管理智库内控版发布 2010年10月，金蝶举办中国企业内部控制与内部控制高峰论坛 2010年11月，金蝶内部控制与内部控制信息平台发布 2011年1月，中国内部控制研究中心“内控信息化研究所”落户金蝶 深天地公司现状 深圳市天地（集团）股份有限公司于1991年6月18日经股份制改组成立，于1993年4月29日在深圳证券交易所上市，证券代码：000023.现为东部开发集团下属子公司 经营范围：商品混凝土及其原材料的生产、销售；水泥制品的生产、销售；在合法取得土地使用权的地块上从事房地产开发；物流服务；普通货运；机电设备维修；物业管理；投资兴办实业；国内商业、物资供销业；经营进出口业务。 公司分布情况：4个混凝土公司在深圳，2个混凝土公司在外省，计划2011年将再成立2个分公司 深天地内部控制体系建设目标 通过内控体系建设项目的实施，从公司治理、业务管控、基础保障、信息化落地等层面完善内控体系，促进企业管理水平的提高，协助企业实现价值提升。 系统识别公司当前风险，掌握各类风险基本特征，建立风险信息库，明确当前重大风险，协助企业制定内部控制策略。 基于管理实际，优化公司内控环境，完善内控流程制度，形成规范化内部控制体系。 以内部控制作为ERP流程优化的规范 ，对2-3条重要流程（如财务）详尽梳理，完善控制矩阵。 建设企业级内部控制管理信息平台，满足风险与内控体系维护和评价改进的工作需要。 目录 企业建设内部控制体系原动力 企业进行内部控制与内部控制是企业优化管理与提升绩效的原动力驱使，是企业达成战略目标的保证。 以内部控制为导向的内部控制体系架构 金蝶提出“构建以内部控制为导向的内部控制体系架构”，以风险为导向，规范企业组织结构、明确岗位权利责任分配，建立科学的绩效考核体系和制度，提升企业内部控制和应对能力，通过风险评估对企业内部控制体系进行持续评价和改进，最终建立配套信息系统，实现内控体系的信息化落地。 融企业内部控制体系于日常工作之中 落地实施 内控规范 内控成果 内控落地 闭环管理 最终效果 传统内控只形成纸面文档；部分公司通过信息系统落地；金蝶通过自动控制平台实现内控闭环管理，将内控与企业日常经常活动紧密关联。 内部控制的动态闭环管理模型 配套产品逻辑结构 风险库 管控库 事件库 KPI库 组织结构 风险绩效驾驶舱模块 风险评估模块 风险应对模块 综合报告模块 规则管理器 内控流程 流程库 评价整改模块 穿行测试 异构系统的内部控制解决方案 解决方案价值 确保企业经营合法合规 完善企业管理，改进绩效指标 提高内部控制水平和防范能力 规范管理体系，持续优化改进 提升管理透明度，支持辅助决策 支持集团多级化管理需求 实现对企业各级人员的工作帮助与支持 通过规则管理器实现对业务系统的控制 通过穿行测试对流程进行持续评价改进 解决方案优势 满足内部控制和内部控制两种需求 融合内部控制与内部控制两种方法论的优势，有效满足企业在内部控制和内部控制方面的需求，帮助企业满足各项监管要求。 实现管理咨询成果转换到IT咨询+IT落地一体化 借助风险与内控信息系统，实现管理咨询成果落地，通过风险管控和持续评价改进，提升管理水平。 组织岗位、流程制度、绩效指标、风险管控全方位整合 从四个维度将组织岗位、流程制度、绩效指标和风险管控进行全方位整合。 打造绩效驾驶舱，支持辅助决策 将金蝶提倡的现代管理方式与信息技术有机融合，实现企业关键绩效指标的实时监控，风险事件自动预警。利用绩效指标分析风险对企业运营的影响。通过风险分析，设定风险承受度上限与下限提示，为企业提供辅助决策。 基于SOA架构中间件产品实现异构系统间的互联互通 通过金蝶自主知识产权的SOA架构核心中间件产品ESB实现与异构配套系统的数据集成，打破信息孤岛，实现互联互通。 通过规则管理器将内控体系落实到实际流程中 规则管理器对现有流程中的规则进行合规性和完整性的检测，使企业中的流程管控符合内控要求，真正地为企业保驾护航。 目录 目录 金蝶内部控制信息系统