周敏硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名 陈万思 易凌峰 张皞 职称 教授 单位 备注 主席 华东理工大学 华东师范大学 华东师范大学 教授 副教授 摘要 在当今国际经济形式低迷且国内经济发展速度放缓和金融行业监管从严的 大背景下，证券商业经历了多年的股灾。随着近年来国内资本市场改革进程的加 快，促使证券行业整合分化，在同时面临发展机遇和挑战的环境下能否充分利用 自身优势，对企业发展进行精准定位，优化资源配置，实现转型发展成为各大劵 商的重要方向。 A证券公司作为传统劵商，由于区域优势在经纪业务方面占一定优势，但现 在证券公司面临着行业内部竞争严峻、互联网金融冲击等问题，公司市场份额萎 缩优势不再。2019年公司的经纪业务收入占比22.95%，与整个行业21.85%的占 比差距不大，但是比较行业前十的证券公司该业务净收入占比的平均数，还存在 一定差距。A证券公司经纪业务收入来源是公司财富管理部。 本篇论文把A证券公司作为主要研究对象，通过研究了解到该企业在开展绩 效考核的过程中有许多不足之处，例如制定的考核目标、周期不合理、在考核结 束时无法及时进行反馈等，这些问题需要进一步完善。另外，因为笔者非常关注 人力资源绩效考核方面的内容，所以希望能够深入探究相关领域的知识。而且笔 者曾参与到银行小企业团队的管理环节当中。所以，本篇论文结合A证券企业绩 效考核的具体情况结合专业知识和具体运行情况帮助该企业制定一套科学的绩 效考核优化方案，让该企业可以高效的完成人力资源管理工作。笔者在制定完善 对策的时候提出A证券企业财富管理部门可以融合多种形式的考核方式，把岗位 述职、平衡积分卡、360度考核法整合在一起，从考核内容、指标、考核反馈和 应用结果等多个角度对A证券公司财富管理部人员绩效考核制度和方法进行完 善，并指明落实方案时需要站在组织和制度两个层面为其提供保障，最后评估 绩效考核体系方案的最终效果。 关键词：A证券公司；财富管理部；绩效考核；考核评价； I