MBA毕业论文《H银行上海分行合规风险管理》(60页).rar摘任石弓( 合规管理与创造价值之于商业银行，就像河的源头与水流，前者是基础， 后者是目的。H银行上海分行作为一家上市银行，为了在激烈的市场竞争立 于不败之地，一味地大力拓展业务，却出现了大量的违规操作，甚至屡有金 融案件发生。银行自身合规措施存在漏洞，对于风险管理没有足够重视，使 得H银行上海分行遭受了重大的资金和声誉的损失。 本文结合H银行上海分行合规体制建设的实际情况进行了深入研究。案 例部分主要阐明了H银行上海分行在构建合规体制过程中面临的种种问题、 挑战及其目前已采取的补救措施，并总结了该行合规风险管理体制建设的效 果。案例分析部分，首先从合规理念、制度体系、风险识别和评估以及检查 等方面，对H银行上海分行合规风险管理方案进行了客观评价；进而对H银 行上海分行合规风险体系建设提出了切实可行的改进措施，包括:建立有效 的合规文化、完善合规管理制度体系、整合检查监督机制、构建灵敏有效的 合规管理分析评价机制。 关键词:合规风险管理；检查监督；风险评估；合规文化