董事长文理学科背景与企业技术创新
——基于民营上市公司的实证研究
Chairman's Discipline Background and Enterprise
Technology Innovation——An Empirical Research of
Private Listed Companies
王鼎祎
Wang Dingyi
分类号密级
U D C 编号
硕士学位论文
学位论文题目：董事长文理学科背景与企业技术创新
——基于民营上市公司的实证研究
姓名王鼎祎
学号2021211020
学院商学院
学位类别：学术硕士□专业硕士□同等学力
学科专业企业管理
指导教师于晓东副教授
第二导师
提交论文日期：2023年5月10日
摘要
现如今，我国创新驱动发展战略的深化与人才培养的后备军建设日益紧密。
习近平总书记强调“要打造一大批一流科技领军人才和创新团队”，“大力培养
使用战略科学家”。一方面，企业是经济发展的主体，创新驱动的关键是强化企
业的主体作用。另一方面，企业的创新离不开创新人才的助力，而创新人才的培
养离不开一系列以学科为基础的教育实践。与此同时，教育部亦指出了“加快布
局建设新型高水平理工科大学”与“立足建设具有中国特色的哲学和社会科学”
的未来学科发展方向。落实到企业层面，作为行动者的企业家在求学过程中必定
经历了以学科为基础的教育活动，而作为创新主体的企业也为科研活动提供了广
阔的空间。因此，企业家学科背景的异质性以及其与组织情境的交互对企业技术
创新成效的影响是值得关注的。
诉诸理论层面的有关见解，高层梯队理论和烙印理论为这一关系的深入研究
奠定了基础。二者分别指出，高层管理人员（TMT）的显性特征能够塑造其认知
基础与价值观，影响战略选择与企业的行为，而个人在特定环境敏感时期被赋予
的某些“烙印”将深刻、持续地影响其之后的行为决策。考虑到企业技术创新的
两类路径都离不开创新领导者本身的关键作用，诸多研究基于上述理论从高层管
理者受教育情况的角度评估企业的技术创新水平，具体表现在职能背景，学术、
科研经历等方面。作为教育经历的关键细分指标，学科是人才培养的重要载体，
其分类标准是教育界持续探究的话题。接受过诸如“理工类”、“人文与社会科
学类”等不同学科教育的个体，其心理程序和思维方式存在差异。然而，就企业
技术创新问题而言，少有研究进一步深入至企业家受教育经历中的学科层面，对
学科背景的关注仍不明显，企业家受教育情况与企业技术创新的关系研究仍存在
空间。
基于此，本文立足于董事长受教育经历中的文理学科背景这一视角，进一步
剖析企业创新的影响因素。具体而言，本研究以2021年之前在中国深圳证券交
易所原中小板和创业板上市的所有民营企业做为考察对象，初步筛选后，得到了
共计758家企业，3731条观测值的面板数据。同时，设置多元回归模型进行实
证检验，被解释变量为企业技术创新，以企业专利申请数量的自然对数度量，核
心解释变量为董事长文理学科背景，以董事长专、本科阶段的主修学科是否属于
理工类度量。
此后的实证研究结果表明，相较于人文与社会科学类学科背景的董事长，理
工类学科背景的董事长更多地进行技术创新，企业的融资约束程度与董事长的权
利水平分别负向和正向调节了这一关系，即当企业的融资约束程度较低、董事长
权力水平较高时，理工类学科背景的董事长相较于人文与社会科学类学科背景的
董事长对于企业技术创新的促进作用会更加明显。进一步的异质性检验表明，在
企业规模较大、董事长存在政治关联的情况下，理工类学科背景的董事长更多地
进行技术创新，即理工类学科背景的董事长对企业技术创新的积极影响有赖于其
政治关联属性及一定的企业规模。此外，后续的机理检验发现，理工类学科背景
的董事长会将其致力创新的经营理念通过管理层会议向下落实传达，进而实现创
新战略的落地实施，保障企业的创新产出，而这一过程并不会通过频繁的企业兼
并与收购来实现。
根据研究结论，本文证实了董事长学科背景的异质性是企业技术创新的影响
因素之一，初步阐释了这一关系的作用条件与内在机制，拓展和深化了对于企业
技术创新影响因素的考察，为相关研究提供了新的独特视角，推动了高层梯队理
论和烙印理论向董事长受教育经历中的学科背景深入。
关键词：技术创新；学科背景；教育经历
Abstract
Contemporarily,the deepening of our innovation-driven development strategy is
increasingly closely related to the construction of the reserve force of talent training.
On the one hand,enterprises are the main body of economic development,and the key
to driving innovation is to strengthen their principal role.On the other hand,the
innovation of enterprises cannot be separated from the help of innovative talents,and
the cultivation of innovative talents cannot be separated from a series of subject-based
educational practices.At the same time,the Ministry of Education also pointed out the
future discipline development direction of "accelerating the layout of the construction
of a new high-level university of science and technology"and "aiming at the
construction of philosophy and social sciences with Chinese characteristics".At the
enterprise level,entrepreneurs,as actors,must have experienced subject-based
educational activities in the process of study,and enterprises,as innovation subjects,
also provide broad space for scientific research activities.Therefore,it is worth
paying attention to the influence of the heterogeneity of entrepreneurial background
and its interaction with organizational context on the effectiveness of enterprise
technological innovation.
Resorting to the relevant views on the theoretical level,the Upper Echelons
Theory and Imprinting Theory have laid the foundation for the in-depth study of this
relationship.The two points out respectively that the explicit characteristics of top
managers (TMT)can shape their cognitive basis and values,and influence the
strategic choice and enterprise behavior,while the "imprint"that individuals are
endowed with in a specific sensitive period of environment will profoundly and
continuously influence their subsequent behavioral decisions.Considering that the
two paths of enterprise technological innovation are inseparable from the key role of
innovation leaders themselves,many studies based on the above theories evaluate the
enterprise technological innovation level from the perspective of the education of top
managers,specifically reflected in the aspects of functional background,academic
and scientific research experience.As a key subdivision index of educational
experience,discipline is an important carrier of talent training,and its classification
standard is a topic of continuous inquiry in the educational circle.Individuals who
have received education in different disciplines such as "science and technology"and
"humanities and social sciences"have different mental processes and ways of thinking.
However,in terms of enterprise technology innovation,few studies have gone further
into the subject level of entrepreneurs'educational experience,and the attention to the
subject background is still not obvious.There is still room for research on the
relationship between entrepreneurs'education and enterprise technology innovation.
Based on this,this paper further analyzes the influencing factors of enterprise
innovation from the perspective of the discipline background of the chairman's
educational experience.Specifically,this study takes all the private enterprises listed
on the original small and medium-sized board of Shenzhen Stock Exchange and the