岗位调动与离职
概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关涉及公司员工岗位调动和离职的申请、审批的流程，旨在规范企业处理员工岗位调动和和辞退过程中的各项具体工作，合理保护员工和企业的双方利益，防范企业在处理员工岗位调动和辞职过程中的各种风险。
适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
相关制度
员工离职管理规定
员工手册
劳动合同管理办法
员工离职管理规定
职务晋升与职称晋级管理规定。
职责分工
申请员工：提出岗位调动申请。
异动前部门：负责对申请员工的申请进行审批。
战略人力资源部：负责判断是否是跨部门岗位异动，对同一部门的异动进行审批，判断是否是经理级别以下，负责对异动进行备案。负责判断员工的离职是否是过失性解除，负责审议执行竞业限制并执行，负责发放离职证明和处理经济补偿金事宜。
异动后部门：负责进行本部门的岗位异动申请审批。
总经理：负责对经理级别的岗位异动进行审批。
离职员工：提出离职申请，非过失性解除时在部门主管面谈后判断是否离职。
离职部门负责人：负责对非过失性解除的离职员工进行面谈，负责本部门的离职审批签核。
各相关部门：负责离职交接单的会签，关闭离职员工的系统账户。
流程图


控制目标
序号
《内控手册》唯一具体控制目标编号
控制目标
目标类别1 5.6-CT1
确保解除劳动关系符合相关法律规定
合法合规目标2 5.6-CT2
确保员工离职手续符合相关法律规定
合法合规目标3 5.6-CT3
确保员工离职前归还公司所有财物
资产保全目标4 5.6-CT4
确保各岗位员工的胜任能力
经营效率目标
控制矩阵
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露12 34 5
5.6-R1
未按照相关程序与员工解除劳动关系，导致法律风险，影响公司合法合规性目标
5.6-CT1
5.6-CA1
应明确解除合同的两种情形及工作程序： 1）员工解除劳动合同，应当提前三十日以书面形式通知用人单位； 2）公司提出解除劳动合同，应当征求同级工会的意见，如工会提出异议，公司应复议后再做出决定
　
预防性
员工离职管理规定
尚未明确规定
辞职申请单；解除劳动合同证明书
5.6-R2
解除劳动合同的经济补偿不合国家相关规定，导致法律风险，影响公司合法合规性目标
5.5-CT1
5.6-CA2
根据劳动合同实施细则相关规定解除劳动合同的人员，应按下列规定给予经济补偿金： 1）按员工在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付；六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿； 2）员工月工资高于单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的，向其支付经济补偿金的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限最高不超过十二年；3）员工患病或非因公负伤，医疗期满劳动鉴定委员会确认不能从事原来工作、也不能从事单位另行安排的工作而解除劳动合同的，用人单位应按其在本单位的工作年限，每满一年发给相当于一个月工资的经济补偿金，同时还应发给不低于六个月工资的医疗补助费，患重病和绝症的还应增加医疗补助费，患重病的增加部分不低于医疗补助费的百分之五十，患绝症的增加部分不低于医疗补助费的百分之百； 4）由劳动者本人提