公司名称： 年度： **股份有限公司 评价人员： 关键控制事项 一级流程 二级流程 流程编号 三级流程 编号 N01 HRM.06.01 培训计划制定流程 人力资源管理 培训管理 培训实施管理及效 果评估流程 HRM.06.02 N01 培训实施管理及效 果评估流程 HRM.06.02 N01 关键控制事项 事项描述 该控制涉及 的部门及负 责人 是否与财 报相关 对应 控制点 教培中心主任对各分厂、职能部门提交的培训计划 进行审核，主要是基于培训时间及培训内容的可行 性，培训标准的合理性，培训经费是否在预算之内 。 人力资源部/ 教培中心主 任 C02 C03 否 否 人力资源部部长对教培中心上报的《职工年度培训 计划进行审核》，主要审核年度培训计划是否满足 公司年度人力资源规划及预算要求。 人力资源部/ 部长 人力资源部教育培训中心根据《年度职工教育培训 计划》对招聘的新入职员工组织岗前培训。由公司 为员工提供专项培训费用进行专业技术培训的,依 据公司培训管理制度,在培训前由公司与新入职员 工签订《培训协议》,约定受训职工需服务期限及 违约责任。 教培中心根据新入职人员的培训内容及公司的人才 的需求对新入职员工进行培训效果的考核，考核的 结果计入《职工考试（考核）成绩表》。 人力资源部/ 教培中心主 任 C04 C05 否 否 培训计划制定后，若需要变更培训计划,提前半个 月以上填写《调整培训计划申报表》，申报调整单 位部门领导签字，部门盖章后提交培训单位主管领 导审批。《调整培训计划申报表》主要内容包括调 整的单位、调整对象、增补人数及课时增减信息， 并写明计划调整的原因。 人力资源部/ 教培中心主 任 培训单位主管领导审核《调整培训计划申报表》， 主要关注计划调整的必要性、可行性。 相关培训单 位/主管领导 C06 C07 C08 否 否 否 《调整培训计划申报表》经培训单位主管领导审核 后，移交人力资源部教培中心主任审核，审核通过 教培中心主任签字、盖章。 人力资源部/ 教培中心主 任 教培中心将各培训单位提交的《年度职工教育培训 计划》《调整培训计划申报表》归类、存档。 人力资源部/ 教培中心主 任 培训职工所在部门领部长接到审核《职工文化技术 业务进修学习申报表》。主要审核三点：1.员工填 写的信息的完整性 2.员工申请外部进修学习理由 的充分性 3.员工申请培训的时间、花费金额等信 息的合理性。 相关单位/单 位领导 C02 C03 否 否 培训申请单位主管领导审核《公司职工文化技术业 务进修学习申报表》。主要关注：1.职工外部培训 需求的真实性 2.职工外部培训需求理由的充分行 3.培训申请的合规性 4.培训是否符合所在部门生 产管理规划。 人力资源部/ 教培中心主 任 教培中心主任对提交的外部培训申请进行审核,主 要审核：1.是否符合公司的外部培训的制度 2.申 请表是否已经受训职工部门签字、盖章。 人力资源部/ 教培中心主 任 C04 C05 否 否 人力资源部部长审核《公司职工文化技术业务进修 学习申报表》，主要关注：1.职工外部培训需求的 真实性 2.职工外部培训需求理由的充分行 3.培训 申请的合规性 4.公司现有资源的可利用性。 人力资源部/ 部长 人力资源部主管领导审核职工计划外外部培训申请 。主要关注：1.职工外部培训需求的真实性 2.职 工外部培训需求理由的充分行 3.培训申请的合规 性 4.公司现有资源的可利用性 5.培训申请是否符 合公司人力资源年度计划并满足人力资源目标的实 现。 公司领导/人 力资源主管 领导 C06 否 培训前期工作完成后，培训教师编写《职工培训教 学计划》。《职工培训教学计划》主要内容包括： 培训的时间、对象、人数、课时及培训的教师。 人力资源部/ 教培中心培 训教师 C07 C08 否 否 为了提升培训的效果、保证培训的质量、激励受训 员工努力学习，培训承担部门组织培训效果考核， 培训教师根据培训的目标及培训的内容对受训职工 进