公司名称： 年度： **股份有限公司 评价人员： 关键控制事项 一级流程 二级流程 流程编号 三级流程 编号 GOC.01.01 股东大会议事流程 N01 GOC.01.02 董事会议事流程 N01 GOC.01.03 监事会议事流程 N01 公司治理 公司治理 总经理办公会议事 流程 GOC.01.04 N01 组织机构设置与调 整流程 GOC.01.05 N01 公司治理 公司治理 GOC.01.06 信息披露流程 N01 GOC.01.07 关联交易管理流程 N01 三重一大事项决策 流程 GOC.01.08 N01 关键控制事项 事项描述 该控制涉及 的部门及负 责人 是否与财 报相关 对应 控制点 董事会审批临时股东大会提议人（独立董事、监事会、单 独或合计持有10%以上股份的股东）提交的《股东大会提议 函》，主要关注召开临时股东大会的必要性，审核无误后 在收到提以后10日内以《关于召开股东大会的书面反馈意 见》的书面形式反馈董事会是否同意召集股东大会的意见 。 董事会/董事 会 C02 C03 否 否 董事会未对股东大会提议人进行书面反馈时，代表董事会 不能履行或者不履行召集股东大会会议职责。 监事会审批单独或合计持有公司10%以上股东提出的《股东 大会提议函》，主要关注召开临时股东大会的必要性，审 核无误后在收到提以后5日内以《关于召开股东大会的书面 反馈意见》的书面形式反馈是否同意召集股东大会的意见 。 监事会/监事 会 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书出席会 议，经理和其他高级管理人员列席会议。股东大会就大会 提案进行谈论审议，并表决，董事、监事、高级管理人员 在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对 同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行 表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能 作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主 股东大会/股 东大会 C04 否 董事会秘书将会议记录与现场出席股东的签名册及代理出 席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保 存，保存期限不少于10年。 公司领导/董 事会秘书 C05 C02 C03 否 否 否 董事会会议对列入议程的提案进行审议并表决，形成《董 事会决议》，对未列入议程的任何临时提案不得进行表决 。董事会常会、董事会临时会议做出的决议，每位参与表 决的董事及董事代理人均在决议上签名。 董事会/董事 会 董事会秘书将会议记录与现场出席董事的签名册及代理出 席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保 存，以便日后查阅。 公司领导/董 事会秘书 监事会会议就列入会议议程的提案进行充分讨论审议，并 逐一进行表决，形成《监事会决议》由参与表决的监事签 字确认。并对会议进行记录，编制《监事会会议纪要》， 编制人签字确认，会议记录应记载以下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席人员姓名； （三）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （四）计票人、监票人姓名； （五）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。 监事会/监事 会 C02 C03 否 否 监事会负责日常工作的监事将会议决议、会议记录与现场 出席人员的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式 表决情况的有效资料一并保存，以便日后查阅。 监事会/监事 会 总经理办公会集体审议总经理提交会议议题，与会人员充 分发表意见，由会议主持人集中讨论意见，提出决议或方 案供总经理做出最后决定。 对会议过程及结论进行记录,形成《总经理办公会会议纪要 》，出席会议人员签字。 总经理办公 会/总经理办 公会 C02 否 总经理根据总经理办公会审议的结论和意见，对重大问题 做出最后决定,审批无误后签字确认。 公司领导/总 经理 C03 C04 否 否 办公室总经理秘书将总经理办公会决策过程中的资料、会