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一
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一
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本论文及其相关资料若有不实之处s 由本人承担切相关责任
论文作者签名：in，汾年》月珞日
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经过学校盋馨旃胰范芗兜纳婷苎宦畚模凑障喙乇C芄娑ㄖ葱校恍枰?
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《西安理工大学学位论文技术盋苌昵氡怼罚?
保密的学位论文在解密后，适用本授权。
签导师签名月日
论文作者名tv 凡摘要
论文题目：经济政策不确定性影响能源效率的机制与路径研究
学科名称：工商管理
研究生：魏薇签名H
指导教师：胡海膏教授签名々雜
摘要
“”
、、、油格巨
近年来，反全球化的黑天鹅事件中美贸易争端美国页岩气革命石价
。
，让冲击的响当前
幅波动，到如今肆虐的新冠肺炎情我们看到不确定性事件对市场影
。业业
世界经济处于深度调整，中国经济也同样面临重大结构性转变传统的能源行由于行
。经济
的特殊性，不仅受到了新经济的影响，也越来越被市场的不确定性所挟持能源作为
发展的基础，是国家盘活经济的关键因素，能源效率的提高也是高质量经济发展的题中之
“
意。能源视角的碳中和目标要求经济结构更加优化、创新驱动引领更加明显、绿色发展
”
、
，业结构技术创新与开
成为内在要求、开放共享成为矻虼烁卟蝗范ㄐ员尘跋露圆?
放投资又有了新的解读。在此情景之下，经济政策不确定性影响能源效率的机制与路径研
宄就显得十分迫切和重要。现有研宄仅仅讨论了经济政策不确定性对能源市场上的运行
、。经定性持
主体能源价格等影响，较少关注对能源效率的研究本研究以济政策不确续増
，
长情境下的中国能源市场为研究对象，将绿色发展与能源经济理论相结合试图从经济政
策不确定性与能源市场的关系入手，探索经济政策不确定性增长的背景下中国能源效率
提升的现实问题。本研究构建了经济政策不确定性影响能源效率的理论框架，拓宽了中国
能源市场的应用场景，为政府如何在高不确定性下处理并化解能源市场风险提供了理论
参考与现实指导。
本究主围绕以下三面展开：①中国城市情境下的能源效率测算问题＝②经济
研要个方“”
政策不确定性对中国城市能源效率存在怎样的影响？原因何在？③碳中和目标要求下
的产业结构、技术创新（研发投入与发明专利）与双向FDI（外商直接投资与对外直接投
？
资）在能源效率受经济政策不确定性的影响中存在怎样的间接传导机制本研究试图通
过对上述问题的追踪与探索，运用实证研究法，对研究假设进行验证，揭示经济政策不确
定性与中国能源市场的动态互动关系，以期丰富经济政策不确定性与能源领域的相关研
宂，为政府部门调整经济政策，能源企业在高不确定性下开展投资决策，政府缓解能源产
率的路径等提向性指导与。
品的供需矛盾，城市开拓能源效提升供了方借鉴
－
在研究内容①中，为了测算中国城市情境下的能源效率问题，构建了SuperSBM能
源效率测算模型，结合中国城市雾霾污染的特征，在非期望产出部分增加了空气质量指标，
，市比、区分析，得出东部、中部与城市的能效
并以中国城市为样本通西源
过城－对地部率
I 西安理工大学博士学位论文
发展差异，并对结论进行了探讨苯岷瞎谀茉凑叻⒄孤雎绾途梅⒄狗绞阶涞?
现实情况，发现能源效率膒筒馑阌行В抑泄鞘心茉葱食氏植欢咸嵘那魇啤W詈螅?
本研究依据样本城市的能源效率水平提出了各地区发展的重点，为政府政策调整和企业
投资行为提供了能源消耗与环境保护的有用启示。
在研究内容②中，为了检验经济政策不确定性对中国城市能源效率的影响，文章利用
基准回归与分位数回归膒脱橹ち司谜卟蝗范ㄐ杂肽茉葱实墓叵敌究得出经济
政策不确定性对城市能源效率存在显著的负向作用，这一作用在西部城市最为明显，其次
为中部与东部城市。而且无论是全样本检验或者分地区验证，高能源效率的分位点始终对
应着较小的经济政策不确定性冲击，但低能源效率的分位点则受到不确定性冲击较大，结
果呈现出从低到高递减的规律。
在研究内容③中，为了探讨“碳中和”目标下产业结构、技术创新与双向FDI 对经济
政策不确定性与能源效率关系的影响，依次检验了产业结构、技术创新与双向FDI 的中
介效应，其中技术创新分为研发投入与发明专利两类指标，双向FDI 包括外商直接投资
与对外直接投资两类指标。并结合东部、中部与西部城市的特点，详细分析各类因素在经
济政策不确定性影响能源效率的中介效果值的差异问题，得出地区经济发展的侧重方向
与应对高不确定性的启示。
本研究的创新点主要有：①从经济政策不确定性视角探讨中国能源市场的波动问题，
形成能源效率与经济政策不确定性关系的理论分析膒汀N蝗范ㄐ砸蛩卦谀茉戳煊虻?
研究提供了新的研究视角，弥补了以往研究中尚未关注经济政策不确定性与能源效率相
关研究的不足，为高不确定性背景的多角度能源效率提升路径研究提供了参考，也是对中
国能源市场应对不确定性因素路径的拓展与判断标准的参考。
②验证了不确定性因素的经济表现和有效性分析，廓清了经济政策不确定性替代变
量的表达形式，并通过全球性事件梳理现有指标体系的优劣势，丰富了不确定性因素对经
济政策的作用机理，也为经济政策不确定性影响能源效率的研究提供了理论支撑。理清了
以往研究对经济政策不确定性衡量基础的混淆观点，是对以往经济政策不确定性研究的
细分、补充与优化。
③构建了包括大气首要污染物与绿色可持续思想在内的能源效率测算框架，拓展了
经济、环境和能源市场领域的研究范畴植沽艘延醒芯苛煊蛑还刈⒕貌龌虼澄廴?
物排放，忽视大气首要污染物重要影响的空白，为中国城市能源效率测算提供了切合实际
的分析框架，也开阔了能源市场参与者应对污染物排放的新的解决思路，为能源企业投资
活动提供了方向性指导。
④验证了产业结构、技术创新与双向FDI 在经济政策不确定性影响能源效率中的中
介效应，丰富了由经济政策不确定性影响能源效率路径的多角度研究，为经济政策不确定
性与能源效率的研究提供了方向性指导庖凰悸凡钩浜屯晟屏搜踅缒茉葱实南喙?
研究，也为中国城市政策制定和市场参与者活动开展提供对策建议。
II 摘要
关键词：经济政策不确定性；能源效率；产业结构；技术创新；双向FDI
III 。。。以下略
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