文本描述
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分类号学号D201477843
学校代码：10487密级
博士学位论文
我国钢铁上市企业创新效率评价研究
学位申请人：李喆
学科专业：工商管理
指导教师：王宗军教授
答辩日期：2020.5.25ADissertation Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements
for the Degree of Doctor of Philosophy in Management
Evaluation on Innovation Efficiency of Chinas Listed
Iron and Steel Enterprises
Candidate :LiZhe
Major :Business Administration
Supervisor :Prof.Wang Zongjun
Huazhong University of Science and Technology
Wuhan 430074,P.R.China
May,2020独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的
研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个
人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，
均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
学位论文作者签名：
日期：2020年5月25日
学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解学蠸泄乇A簟⑹褂醚宦畚牡墓娑ǎ矗貉S?
权盇舨⑾蚬矣泄夭棵呕蚧顾徒宦畚牡母从〖偷缱影妫市砺畚谋徊樵暮?
借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据
库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。
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本论文属于
不盋堋?
（请在以上方框内打“√”）
学位论文作者签名：指导教师签名：
日期：2020年5月25日日期：2020年5月25日华中科技大学博士学位论文
摘要
我国经济发展步入新矻逼冢掣痔幸抵写嬖诘投瞬饭！⒏呶廴尽?
高能耗等突出问题，严重制约了钢铁企业的发展孀殴摇笆濉惫婊赋鲆?
树立贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，其中的“创新”对钢铁
企业的发展提出了更高的要求，以科技创新推动钢铁行业转型升级的改革步伐明显
加快谡庖槐尘跋拢斜匾⒆阌诟痔笠档姆⒄瓜肿炊云浯葱滦式衅兰鄯?
析，这对促进新矻挛夜痔幸底蜕丁⑻岣吒痔笠荡葱履芰Φ染哂兄匾?
的理论和现实意义。
首先，本文从理论层面构建了钢铁上市企业创新效率的系统评价框架ü?
相关文献的梳理分析，本文主要从创新的静态效率、创新的动态效率以及创新二阶
段效率三个方面对我国钢铁上市企业的创新效率进行综合性评价。具体体现在：将
技术差距理论引入到创新静态效率的评价分析中，考量不同区域钢铁上市企业生产
技术的差异性；突破创新静态效率无法对单个决策单元多个时期创新效率进行纵向
动态比较的限制，选取基于全要素生产率理论的创新动态效率（创新全要素生产率）
评价方法，对钢铁上市企业创新效率的变化趋势进行分析；基于创新价值链理论将
钢铁上市企业的创新过程细分为科技研发和成果转化两个阶段，深入挖掘创新过程
的内部运行机制痹诖葱露锥涡实钠兰壑锌悸谴葱峦度朐诹浇锥蔚墓蚕硇浴?
其次，基于技术差距理论，构建了群组前沿和共同前沿的DEA膒停晕夜?
铁上市企业的创新静态效率进行评价，研究结果表明：（1）近几年我国钢铁上市企
业整体创新效率仍处于较低水平。纯技术效率和规膒实摹八汀笔侵饕圃家?
素，其中纯技术效率影响更为显著。东、中和西部地区钢铁上市企业创新效率依次
递减，且中部和西部地区钢铁上市企业创新效率间差距较小；（2）共同前沿下钢铁
上市企业创新效率值均小于群组前沿下的效率值，原因在于共同前沿代表了全国钢
铁上市企业潜在最优技术水平，而群组前沿只代表各区域钢铁上市企业的最佳技术
水平蟮厍痔鲜衅笠档募际醪罹嘀饕挥?.05~0.3的区间内，且东部与中、
西部间的技术差距在逐渐缩减；（3）不同地区钢铁上市企业创新效率损失的根源存
I 华中科技大学博士学位论文
在差异性笠倒芾硭降拖鲁晌康厍痔鲜衅笠荡葱滦仕鹗У闹饕蛩亍?
而中部和西部地区钢铁上市企业的效率损失则受制于生产技术差距和管理无效率的
共同影响。
再次，本文基于动态视角，构建了DEA-Malmquist 效率膒停晕夜痔鲜?
企业的创新全要素生产率（TFP）进行评价，并对不同区域和不同所有制下钢铁上市
企业的创新TFP进行收敛性检验芯勘砻鳎海?）考察期内钢铁上市企业整体创新
TFP仅呈现出较微弱的增长态势。技术进步是推动钢铁上市企业创新TFP增长的主
要因素，但拉动作用不显著。而技术效率增长率的降低对创新TFP的提升产生抑制
性；（2）从不同区域钢铁上市企业动态创新效率结果来看，中部钢铁上市企业的创
新TFP指数最高，东部次之，西部最低。从不同所有制钢铁上市企业动态创新效率
结果来看，国有钢铁上市企业的创新TFP指数要高于非国有钢铁上市企业；（3）从
不同区域钢铁上市企业创新TFP的收敛结果来看，除东部以外，全国和中西部地区
钢铁上市企业存在绝对收敛，而全国及三大地区钢铁上市企业均存在显著的条件β
收敛，其中人力资本是全国以及中西部地区钢铁上市企业的条件收敛因素，对外开
放程度则是中部和西部钢铁上市企业的条件收敛因素，而产业结构仅仅导致了东部
钢铁上市企业的条件收敛。从不同所有制钢铁上市企业创新效率收敛结果来看，国
有、非国有钢铁上市企业均未呈现显著的绝对σ收敛，但非国有钢铁上市企业存在
显著的绝对β收敛谔跫率樟卜矫妫屑胺枪懈痔鲜衅笠稻硐窒灾?
收敛特征。
最后，结合创新价值链理论和创新投入两阶段共享性，构建了共享投入关联型
的两阶段DEA膒停晕夜痔鲜衅笠悼萍佳蟹⒑统晒浇锥蔚男式辛?
评价分析，并运用耦合协调度膒投源葱铝浇锥蔚哪诓狂詈闲餍越惺抵し治觥?
结果表明：（1）我国钢铁上市企业整体创新效率处于较低水平，仍然没有摆脱粗放
式生产腏健A浇锥涡省八汀笔侵圃嘉夜痔鲜衅笠荡葱滦侍嵘墓餐?
素；（2）属于低科技研发低成果转化型的钢铁上市企业约占总数的15.4%（与高科技
研发高成果转化型钢铁上市企业占比持平）。高科技研发低成果转化类型的钢铁上市
企业数量最多（约占46.1%）。此外，还有23.1%的钢铁上市企业属于低科技研发高
II 。。。以下略
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