惠州市西顿工业发展有限公司检测中心 制/修订履历 版 次 变更摘要 制/修订人 CDNTC-P22-R03 V1.0 新版作成 刘燕全 ⑴ 制/修订日期 ⑵ 生效日期 ⑴ 2019-07-20 ⑵ 2019-08-01 惠州市西顿工业发展有限公司检测中心 内部审核检查表 表单编号：CDNTC-P22-R03 V1.0 受审人员 审核频次 审核人 批准人 1 次/年 审核依据 CNAS-CL01:2018，CNAS-CL01-A003:2018，CANS-CL01-G001:2018 相关准则 CNAS准则对应条款 审核内容 审核方式 审核记录 CL01- CL01- CL01 A003 G001 4 通用要求 4.1 公正性 4.1.1 实验室是否公正地实施实验室活动，并从组织结构 和管理上保证公正性？ / / / / 4.1.2 实验室管理层是否作出公正性承诺？ 实验室是否对实验室活动的公正性负责，不允许商 业、财务或其他方面的压力损害公正性？ 4.1.3 / / / / / / 实验室是否持续识别影响公正性的风险？这些风险 是否包括其活动、实验室的各种关系，或者实验室 人员的关系而引发的风险？然而，这些关系并非一 定会对实验室的公正性产生风险。 4.1.4 如果识别出公正性风险，实验室是否能够证明如何 消除或最大程度降低这种风险？ 4.1.5 4.2 保密性 实验室是否通过作出具有法律效力的承诺，对在实 验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责任？ 实验室是否将其准备公开的信息事先通知客户？ 除客户公开的信息，或实验室与客户有约定（例如 ：为回应投诉的目的），其他所有信息都被视为专 有信息，是否予以保密？ 4.2.1 4.2.2 / / / / 实验室依据法律要求或合同授权透露保密信息时， 是否将所提供的信息通知到相关客户或个人，除非 法律禁止？ 第 1 页，共 60 页 惠州市西顿工业发展有限公司检测中心 内部审核检查表 表单编号：CDNTC-P22-R03 V1.0 CNAS准则对应条款 审核内容 审核方式 审核记录 CL01- CL01- CL01 A003 G001 实验室从客户以外渠道（如投诉人、监管机构）获 取有关客户的信息时，是否在客户和实验室间保密 ？ 4.2.3 / / 除非信息的提供方同意，实验室是否为信息提供方 （来源）保密，且不告知客户？ 人员，包括委员会委员、合同方、外部机构人员或 代表实验室的个人，是否对在实施实验室活动过程 中获得或产生的所有信息保密，法律要求除外？ 4.2.4 / / / 5 结构要求 实验室是否为法律实体，或法律实体中被明确界定 的一部分，该实体对实验室活动承担法律责任？ 5.1 5.1 c) 实验室或母体机构是否为法定机构登记注册的法人 机构？实验室是某个组织的一部分时，申请的检测 能力是否与法人机构核准注册的业务范围密切相关 ？ 实验室是否确定对实验室全权负责的管理层？ 5.2 5.3 5.4 / / / 5.2 实验室是否明确对检测活动全面负责的人员，其技 术能力应该涵盖检测活动的全部技术领域？ 实验室是否规定符合CL01准则的实验室活动范围， 并制定成文件？ 实验室是否仅声明符合CL01准则的实验室活动范围 ，不包括持续从外部获得的实验室活动？ / 实验室是否以满足CL01准则、实验室客户、法定管 理机构和提供承认的组织要求的方式开展检测活动 ，这包括实验室在固定设施、固定设施以外的地点 / 、临时或移动设施、客户的设施中实施的检测活动 ？ 第 2 页，共 60 页 惠州市西顿工业发展有限公司检测中心 内部审核检查表 表单编号：CDNTC-P22-R03 V1.0 CNAS准则对应条款 审核内容 审核方式 审核记录 CL01- CL01- CL01 A003 G001 实验室是否： a) 确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织 中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关 系？ 5.5 a) / 5.5