摘要
12月14日,国务院颁布了《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决
定》,对全国股份转让系统(俗称新三板)的扩容、转板、审核、投资者准入等问题作
出重要批复,标志全国扩容正式放开。多层次资本市场体系建设初具维形,新H板扩容
后给中小企业提供更加便捷的融资机会。证券公司应借此契机进行深入的系统研究,把
中小企业金融放在公司战略高度,放在经济发展全局的高度考虑,为推动中小企业发展
做出应有的贡献,并最终推动我国整个国民经济的可持续发展

本文在分析我国中小企业融资难的成因基础之上,结合公司现有中小企业金融业务
拓展不足的现状,借鉴国内外文献,在阐述了S证券公司总部转型成功,取得积极成效,
业绩实现较富增长的前提下,通过对S证券公司进行研究,提出了拓展中小企业金敲业
务的建议。本文不仅有助于S证券公司中小企业金融业务更好的发展,同时有助于解决
我国中小企业誕资难的问题。首先从S证券公司经营与发展困境、拓展金融服务促进S
证券公司业务转型、增强S证券公司业务核必竞争力、增加金融服务收入确保S证券公
司业务持续性收入、平滑S证券公司业务风险几个方面阐述了S证券公司顺应公司转型
的方向,阐述了进行中小企业金誕服务拓展的必要性;其次,客观描述了S证券公司中
小企业金顯业务分类和服务现状,指出拓展中小企业金顯业务问题。本文系统分析了上
述情况的产生原因:包括证券公司对中小企业金融业务关注不够,信息、标准与责任不
对称,现行业务模式和服务方式不能不利中小企业金顧服务开展,制约了证券公司中小
企业金蘭服务的发展等;提出了拓展中小企业金融业务的建议,包括拓展全国股份转让
系统(新H板)挂牌业务、拓展结构性融资业务、拓展财务顾问业务、拓展风险投资业
务、拓展中小企业私募债业务、拓展场外市场私募债等业务的建议。最后,对S证券公
司拓展中小企业金蘭业务做了探索,提出了S证券公司拓展中小企业金融业务的保障措
施,包括提出整合中小企业金融业务组织架构,搭建中小企业金融服务平台,中小企业
金蘭业务团队建设,提出了风险控制与防范措施

关键词:证券公司;中小企业金融;拓展
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