华东师范大学学位论文原创性声明
郑重声明：本人呈交的学位论文《A证券公司经纪业务运营管理的优化研
究》，是在华东师范大学攻读硕士/博士（请勾选）学位期间，在导师的指导下
进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不
包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个
人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。
《A证券公司经纪业务运营管理的优化研究》系本人在华东师范大学攻读
学位期间在导师指导下完成的硕士/博士（请勾选）学位论文，本论文的著作权
归本人所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并
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论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加
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要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
（）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论
日解密，解密后适用上述授权。
作者签名________________
日
华东师范大学硕士专业学位论文
徐诚硕士学位论文答辩委员会成员名单
姓名
苏涛永
易凌峰
张琰
职称
教授
单位
备注
主席
同济大学经济与管理学院
华东师范大学经济与管理学部
华东师范大学经济与管理学部
教授
副教授
IV
华东师范大学硕士专业学位论文
摘要
随着证券行业的不断发展，证券公司经纪业务向财富管理的转型，证券公
司运营工作势必将更加复杂，结合金融科技对于证券公司所带来颠覆性变革，
基于互联网、5G、大数据、人工智能、RPA、区块链、云计算、数字孪生、增
强现实等颠覆性技术在证券行业中的运用，对证券公司运营管理提出了挑战。
本文以 A证券公司为研究对象，根据现有管理经济学和运营管理的理论研究成
果，通过人员访谈和问卷调查等方法，对证券公司经纪业务运营管理的优化进
行研究。
首先，介绍了 A证券公司背景情况、经纪业务的发展现状、分支机构的布
局、经纪业务服务的内容。重点从组织结构、制度规范、业务流程、相关系统
四个方面介绍 A证券公司经纪业务运营管理的现状。
其次，通过对同行业运营人员访谈，研究行业中证券公司经纪运营管理的
先进做法；通过对分支机构人员满意度问卷调查，分析目前 A证券公司经纪业
务运营管理中存在的问题。将 A证券公司经纪业务运营管理问题原因归纳总结
为职责划分不合理、作业操作较分散、制度流程较繁琐、信息技术投入少。针
对问题，给出调整组织结构、运营集中化、运营精益化、运营数智化四个方面
的优化建议。
最后，从组织结构设置、运营制度流程、运营系统建设、金融科技赋能四
个方面总结证券公司经纪业务运营管理的优化方向。提出组织结构的设置应该
尽量使得运营职能集中，通过集中化展现出规模经济效应；运营制度流程建立
应以客户体验为出发点，化繁为简，操作流程必须具有实操性且通过系统将流
程进行固化；通过建设运营平台系统，实现经纪业务运营相关事项的统一管
理；通过金融科技赋能，将数字化嵌入到运营服务流程中，在实现数字化的基
础上，逐步推行智能化运营。
关键词：证券公司，经纪业务，运营管理
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