目录 第一章绪论.........................................................................................................1 1.1研究背景.....................................................................................................1 1.1.1我国证券行业发展简介........................................................................1 1.1.2FATF金融特别行动组简介..................................................................1 1.2研究的目的和意义.....................................................................................2 1.3研究的内容和框架.....................................................................................3 第二章反洗钱管理体系相关理论基础及主要风险........................................6 2.1我国反洗钱基础管理制度形成发展回顾................................................6 2.2金融行业反洗钱主要风险........................................................................7 2.3金融行业反洗钱风险自评估形成............................................................9 2.4FATF对我国反洗钱评估的要求............................................................10 第三章D证券公司现状及发展状况................................................................12 3.1D证券公司简介.......................................................................................12 3.1.1D证券公司发展历程.......................................................................12 3.1.2D证券公司业务发展介绍...............................................................13 3.1.3D证券公司当前发展战略...............................................................13 3.2D证券公司反洗钱发展现状..................................................................14 第四章D证券公司战略发展与反洗钱建设的困境........................................16 4.1D证券公司目前发展战略中存在的问题..............................................16 4.1.1D证券公司经纪业务营销服务发展战略问题...............................16 4.1.2D证券公司非经纪业务发展战略问题...........................................18 4.2D证券公司反洗钱建设中存在的问题..................................................19 吉林大学硕士学位论文 4.3D证券公司战略发展与反洗钱建设的冲突..........................................21 4.3.1D证券公司经纪业务发展战略与反洗钱建设的冲突.....................21 4.3.2D证券公司非经纪业务发展战略与反洗钱建设的冲突.................23 第五章D证券公司进一步完善反洗钱体系的建议.......................................29 5.1反洗钱业务风险制度管理体系..............................................................29 5.1.1客户身份识别工作保障...................................................................29 5.1.2反洗钱长效管理机制及长效培训机制...........................................30 5.1.3完善反洗钱可疑交易发现及报告制度...........................................31 5.1.4开展非经纪业务反洗钱识别工作...................................................32 5.2反洗钱业务风险技术管理保障.............................................................32 5.3反洗钱业务风险人才建设框架.............................................................35 5.4发展与冲突缓解措施.............................................................................37 第六章结论及展望.............................................................................................39 6.1结论研究................................................................................................39 6.2研究中存在的不足及展望...................................................................39