公司名称： 年度： **股份有限公司 评价人员： 关键控制事项 一级流程 二级流程 流程编号 三级流程 编号 信息系统硬件外购 流程 ISM_02_01 N01 信息系统重要系统 故障处理流程 ISM_02_02 N01 信息系统运行与 维护 信息系统管理 信息系统软件权限 变更申请管理流程 ISM_02_03 N01 信息系统软件权限 变更申请管理流程 ISM_02_03 N01 信息系统硬件故障 处理流程 ISM_02_04 N01 关键控制事项 事项描述 该控制涉及 的部门及负 责人 是否与财 报相关 对应 控制点 相关部门负责人审核经办人提交的《硬件需求申请 表》，主要关注申请内容是否准确，需求是否合理 ，审核无误后签字确认。 相关部门负 责人 C01 C02 C03 否 否 否 公司主管副总审核相关部门提交的《硬件需求申请 表》，主要关注申请内容是否准确，需求是否合理 ，审核无误后签字确认。 相关部门/主 管副总 计算机管理中心主任负责审核业务部门提交上来的 《硬件需求申请表》，主要关注申请是否合理，是 否通过相关审批，审核无误后签字确认。 计算机管理 中心/主任 财务部部长审核《硬件需求申请表》，根据部门或 者专项支出预算等权衡支出，确认是否采购，如确 认采购，则签字盖章并转入"07"步骤，若不同意采 购，刚转入"08"步骤。 C04 C05 财务部/部长 否 否 计算机管理中心主任审核《硬件需求申请表》，主 要关注硬件需求申请表的内容是否合理、准确，签 署意见确认。 计算机管理 中心/主任 账务总监审核《硬件需求申请表》，主要关注申请 是否合理，是否符合财务预算，审批是否完整等， 审核无误后签字盖章确认，并转入“ASM02.02固定 资产购置管理流程”步骤，执行硬件采购。 公司领导/财 务总监 C06 C07 C01 否 否 否 计算机管理中心档案管理员对硬件申请采购过程的 相关资料妥善保存，以备查阅。 计算机管理 中心/主任 计算机管理中心主任审核《故障排除报告》，关注 问题是否得到解决，故障解决是否及时，并针对出 现较多或影响严重的问题进行分析，采取相应措施 防止同类故障的发生。 计算机管理 中心/主任 计算机管理中心系统管理员将故障处理过程的相关 文档复印件妥善保存，以备日后查阅。 计算机管理中心档案管理员将故障处理过程的相关 文档复印件妥善保存，以备日后查阅。 计算机管理 中心/系统管 理员 C02 否 相关部门负责人审核本部门员工提交的《系统账号 变更申请表》，主要关注变动申请是否属实，申请 的权限是否合理等，审核无误后签字确认。 相关部门负 责人 C01 C02 否 否 计算机管理中心主任审核《帐号变更申请表》，主 要关注审批程序是否完整，审核无误后签字确认。 计算机管理 中心/主任 根据申请的权限级别，若级别较低则转至步骤07； 若权限级别较高，会带来公司经营、资产等方面的 风险，需经公司主管领导负责审核。公司主管领导 审核关注申请人的岗位与权限是否相匹配，权限分 配所带来的风险是否可接受，经综合权衡通过后签 字确认。 公司领导/主 管副总 C03 C04 否 否 计算机管理中心系统管理员将权限变更过程中的相 关资料复印一份进行妥善保存，以备查阅。 计算机管理中心档案管理员将权限变更过程中的相 关资料原件进行妥善保存，以备查阅。 计算机管理 中心/系统管 理员 相关部门部长负责审核《硬件故障维修申请表》， 主要关注故障的上报是否及时，故障描述真实，申 请是否合理等，并签字盖章确认。 相关部门负 责人 C01 C02 否 否 计算机管理中心主任审核《硬件维修报告》，主要 关注故障是否及时处理，处理结果如何，以及分析 如何避免出现同样的问题，审核无误后签字确认。 计算管理中 心/主任 计算机管理中心系统管理员将故障维修过程的全部 文档资料复印一份妥善保存，以备查阅。 计算机管理中心档案管理员将故障维修过程的全部 文档资料妥善保存，以备查阅。 计算机管理 中心/系统管 理员 C03