风 险 清 单 三级 二级风险名 称 一级风险 责任部门 风险 三级风险名称 编号 宏观经济风 险（即由于 国内外政治 因素或经济 环境的不利 变化、国家 法律法规、 政府管制政 策发生不利 变动而导致 的风险） 1.01. 01 国家战略影响 1.01. 02 国内宏观经济及经济周期影响 1.01. 03 国际经济影响 贸易保护影响 环保趋势影响 1.01. 04 1.01. 05 1.02. 01 国家经济政策影响 政府监管影响 战略风险 1.02. 02 1.02. 03 宏观政策及 政府监管风 险（即由于 宏观政策及 政府监管的 不利变化导 致的风险） 法律法规影响 1.02. 04 HSE政策影响 1.02. 05 税收政策影响 1.03. 01 战略决策不当 战略规划风 险（即由于 公司制定的 战略决策不 符合股东、 其他关键利 益相关者的 期望以及公 司的现状而 导致的风险 ） 1.03. 02 战略脱离实际/偏离主业 1.03. 03 战略调整过于频繁 战略调整不及时 1.03. 04 战略风险 司的现状而 导致的风险 ） 1.03. 05 战略决策未被认同 1.04. 01 组织架构与战略不匹配 资源分配与战略脱节 战略风险 1.04. 02 战略执行风 险（即由于 战略与组织 架构和管理 流程的不匹 配、不恰当 的资源分配 及战略合作 伙伴等原因 ，而导致战 略实施无效 或低效的风 险） 1.04. 03 商业模式不适应战略需要 1.04. 04 战略目标分解不充分 未落实战略 1.04. 05 1.04. 06 战略未能有效传达 1.04. 07 战略合作伙伴缺失 1.04. 08 1.06. 01 考核评价与战略不匹配 投资决策与战略不一致 投资决策风 险（即由于 对重大战略 性投资的决 策或执行不 恰当，而导 致公司产生 重大损失的 风险） 1.06. 投资信息不当导致投资决策失 02 误 1.06. 03 投资项目未获核准 1.06. 04 投资设计规划存在隐患 1.06. 05 投资决策机制不当 1.07. 01 境外政治经济环境影响 1.07. 02 国际关系影响 跨国经营风 险（由于跨 国经营面临 境外政治、 经济、市场 、环境、法 律等差异或 不利变动导 致的风险） 战略风险 1.07. 03 境外业务过度集中 1.07. 04 境外业务受当地政府干预 跨国经营风 险（由于跨 国经营面临 境外政治、 经济、市场 、环境、法 律等差异或 不利变动导 致的风险） 1.07. 境外业务受当地政策和监管要 05 求变动影响 战略风险 1.07. 07 1.07. 境外非政府组织活动影响公司 境外业务所在国家法治缺陷 08 1.07. 09 境外业务所在国家发展落后 1.07. 10 国际化管理人才短缺 1.07. 11 宗教文化冲突 1.07. 12 管理理念、模式冲突 1.07. 13 境外信息不充分 1.08. 01 合资/合作伙伴选择不当 1.08. 02 合资/合作关键要素出现问题 1.08. 03 合资/合作风 险（由于合 资/合作业务 管控不当导 致的风险） 合资/合作中断 1.08. 合资/合作公司组织架构设置不 04 1.08. 05 合资/合作公司技术引进不当 1.08. 06 合资/合作公司人员委派不当 战略风险 1.08. 07 合资/合作中公司权益未落实 市场控制力 风险（由于 公司市场控 制力出现不 利变化导致 1.10. 01 市场控制力下降 新业务发展 风险（外部 环境波动或 内部资源调 配不当导致 1.11. 01 外部环境波动影响新业务发展 1.11. 公司资源配备不足影响新业务 02 发展 产业链衔接 风险（产业 链衔接不当 导致的风险 1.12. 01 未发挥产业链协同效应 1.13. 01 并购尽职调查不当 并购方案不合理 1.13. 02 公司并购风 险（由于并 购交易业务 管控不当导 致的风险） 1.13. 03 1.