Highlights 本期专辑 证券公司实施 员工继任计划实证研究 渤海证券股份有限公司 赵颖 中国资本市场经过 0多年的发展，目前已进 入创新发展的新时期。人力资源作为企业最关键 最富有活力的资源，是企业进行创新活动的有力 保障，是创新能力的承载者。《中国证券期货行 业人才队伍建设发展规划（011- 00 年）》由中 国证监会于01年月发布，其中着重强调了在中 国资本市场快速发展中的第一资源人力资源的重 要地位。“人是企业仅有的真正的资源”这是管 理学之父彼得·德鲁克的名言。目前中国有110多家 证券公司，证券公司之间竞争激烈，因此创新发 展对证券公司非常重要。 争力，以此来应对变化着的外部环境和内部组织 管理上的挑战。人才内部培养和外部引进是企业 人力资源管理在解决关键技术和管理人才缺乏问 题的两种方法。在人才供应方面，由于证券业务 是一项专业性很强的业务，需要掌握过硬的业务 知识，管理岗位员工还需具备扎实的综合管理能 力，市场上成熟的优秀人才原本就不多，且对外 招聘周期长、费用高，再加上企业文化的影响 ， 适合本企业的人才就更少了，因此人才内部储备 和培养有着非常重要的战略意义。 一、证券公司人才需求 证券公司要实现可持续的快速发展，必须通 过突破人力资源管理的瓶颈来培育企业的核心竞 当前国内证券行业正处于快速发展的阶段，  01年第0期 中国证券 本期专辑 Highlights 业务转型迫在眉睫，许多新的业务开始蓬勃发 展，如资产管理业务、融资融券业务、场外市场 业务、债券交易业务、量化投资业务以及资产证 券化业务等。与此同时，以前给证券公司带来稳 定利润的传统经纪业务和投行业务收入占各主营 业务收入比例不断下降， 01年部分证券公司甚 至在这两项业务上出现亏损。业务类型的变革和 宏观经济的日益复杂化，导致能为证券公司带来 利润的投研人员和从事新业务项目的人员非常稀 缺。证券公司对高级投研人员、能适应经纪业务 转型的营业部总经理、能从事新业务的专业人才 等需求巨大（见图1），是当前证券公司需要储备 三、证券公司实施员工继任计划的意义 员工继任计划在创新证券公司人力资源管 理，提升证券公司人才竞争力方面意义重大。 （一）证券市场人才竞争加剧 随着技术的进步和时代的发展，投资机会、 投资方式不断增加，投资资本的规模也在不断扩 大。在此背景下，我国证券公司的数量和资本规 模也在不断增加，对人才的需求相应地也在不断 增加。但是证券行业人才的产生往往滞后于证券 行业规模的扩张，因为人才的形成需要一段时间 的培养和培训，所以对证券公司原有人才的选 拔、培养和使用就十分重要。 和培养的关键岗位人才。 图1 证券公司关键岗位图 （二）缺少复合型、创新型高级人才 证 券 公 司 关 键 岗 位 目前我国证券行业中低端人才过剩，复合型 和创新型高级人才极其短缺。一个优秀的人才可 以为证券公司创造价值，我国证券公司对于高端 人才的争夺异常激烈。证券公司之间花费巨额成 本相互挖角的案例屡见不鲜，而且外部引进的员 工是否能适应本公司的管理制度和企业文化，是 否能很好地融入本公司的员工集体，进而充分发 挥自己的才能，都存在着很大的不确定性。员工 继任计划可以有效降低证券公司高端人才的使用 成本，避免引进人才无法适应公司制度和文化的 问题。 高级投研人员 新型营业部总经理 创新业务专业人才 二、员工继任计划的概念和内涵 继任计划，或者叫“接班人计划”，是通过 采用科学的选拔方法和培养策略来发现并使用组 织内部人才的管理制度，以此来保障组织内部人 才的快速可持续发展。员工继任计划的实施可以 帮助企业摆脱对某一企业管理者的依赖，实现企 业经营业绩的稳步发展。员工继任计划是人力资 源管理的持续过程，而不是某一时间段的工作任 务。科学有效的员工继任计划，一方面要识别哪 些员工适合哪些岗位，另一方面也是更重要的是 要源源不断地识别和准备新的关键人才，保障企 业人力资源的动态优化配置。 （三）员工活力