Research on Risk Management of Smart City
Management Project of XC Company
A Master Thesis Submitted to
University of Electronic Science and Technology of China
Discipline:
Master of Business Administration
Yang Yan
Author:
Supervisor:
School:
Chen Guang Yu
School of Management and Economics

本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作
及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，
论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得
电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一
同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明
并表示谢意。
作者签名：
日期：2021年 11月 30日
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作者签名：
导师签名：
日期：2021年 11月 30日

摘要
摘要
随着信息技术的不断发展，把信息技术融入到现代化城市管理中已经成为了
普遍共识，越来越多的政府部门已开始思考如何依托信息技术的优势，实现城市管
理向智慧化方向转型。当前，在智慧城市建设中，地方政府面面临资金紧张，智慧
城管技术以及经验欠缺等困境，因此，政府通过引进社会资本，采用公私合作模式
建立和运行智慧城管项目。公私合作模式的智慧城管项目在建设和运行中的风险
因素种类较多，因此，风险管理显得尤为重要。本文针对在智慧城管 BOT（Build-
Operate-Transfer，建设－经营－转让）项目的运行期间可能存在或者面临的风险，
进行了识别以及研究，从以下几个角度进行论证：
（1）本文所选取的研究对象是南部县（以下简称“NB县”）智慧城管 BOT项
目。首先在撰写文章之前，针对该项目运行的基本情况进行了了解以及梳理，进而
得出目前其存在的一些问题，主要是两大方面，第一是项目建设复杂、运行周期长，
运行成本将随着公司建设能力、管理水平、运营方式的动态变化而波动，导致收益
与预期可能存在差距。第二是项目建设过程中涉及到新产品新技术的使用以及工
作方法、模式的改变，对公司及政府参与者来讲均具挑战性。而参与者的任职及行
为又将直接影响到项目建设周期及运行效果。由于项目在运行期间出现以上两大
问题的可能性极大，为了保障项目中各个利益方的权益，也为了保障项目能够顺利
进行，对项目运行过程中可能存在的风险进行识别以及研究评价，从而得出具有针
对性的风险应对策略十分有必要。
（2）在对项目风险进行管理时，首先要有效识别已存在的风险，本人主要利
用查阅文献资料、问卷调查的方法，识别并且筛选出在 NB县智慧城管 BOT项目
中，存在着的 11个风险因素；其次以风险识别为基础，再次利用德尔菲问卷调查
法，获得数据后，针对不同的风险因素进行重要程度的评估，再使用 SPSS软件验
证问卷数据的真实性和有效性。最后在该基础上，利用因子分析法，分析并且总结
五个重要级别的风险因子，从而制定出风险应对策略。
（3）以风险评估结果为基础，将项目运行公司以及 NB县政府的情况结合在
一起进行分析，并且从风险承担者的角度出发进行思考，严格依据风险分担原则，
即“收益对等”、“最优性”、“上线性”以及“动态性”这四大方面的内容进行风险分配，
并且为不同等级的风险制定针对性的策略。
希望本论文的研究内容，能够有效规避NB县智慧城管BOT项目运行的风险，
同时也希望本文能够对同类型城市管理项目运行期间的风险管理有所帮助。
关键词：智慧城管，BOT，风险管理，风险识别
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。。。以下略