华东师范大学学位论文原创性声明
郑重声明：本人呈交的学位论文《X基金管理公司合规管理优化研究》，是在华东师范大
学攻读硕士/博士（请勾选）学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。
除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本
文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。
作者签名：
日期：
年
月
日
华东师范大学学位论文著作权使用声明
《X基金管理公司合规管理优化研究》系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导
下完成的硕士/博士（请勾选）学位论文，本论文的著作权归本人所有。本人同意华东师范大
学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和学校指定的相关机构送交学位论文
的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学
校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和
摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
本学位论文属于（请勾选）
（
）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文*，于
月 日解密，解密后适用上述授权。
年
（）2.不保密，适用上述授权。
导师签名作者签名
日期：
年
月
日
*“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审
定过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表》方
为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认
为公开学位论文，均适用上述授权）。

罗丹硕士学位论文答辩委员会成员名单
姓名
杨勇
职称
教授
单位
备注
主席
华东师范大学经济与管
理学部
董有德
张琰
教授
上海大学经济学院
副教授
华东师范大学经济与管
理学部

华东师范大学硕士专业学位论文
摘要
多年来，基金管理公司主要着重于基金产品的创新于发展，而随着监管机构对基金业的
监管日趋严峻，基金业违法违规的事件不断发生，充分暴露出基金管理公司合规管理中存在
问题，加强合规管理建设是摆在基金管理公司面前当务之急需要落实的工作。随着新《证券
法》和新《基金法》颁布，基金市场的法律法规不断完善，与此同时，更加强调基金管理公
司必须合规管理，基金从业人员要有合规观念。
基金业在合规管理工作上，起步晚于银行业和证券业，处于较为初级的阶段。X基金管
理公司是公募基金公司，2018年成立，至今成立时间不到4年，合规管理工作相较于其他成
立已久的大型基金管理公司合规管理可以全面落实到具体的管理环节还存在问题，离合规主
动性要求尚存在距离。本论文采用文献研究法、问卷调查法和员工访谈法相结合的形式，基
于对X基金管理公司的现状，对X基金管理公司的合规管理工作进行分析，探索出目前X基
金管理公司在信息披露管理、反洗钱管理、合规管理职能和这几方面存在问题，尝试找出问
题背后的原因，试提出通过完善合规管理制度、明晰岗位职责、加强科技技术应用、强化合
规相关部门的管理职能和加强合规队伍人才建设等优化对策。
最后根据分析的原因，提出了打造合规管理环境、提高员工合规综合素质、加强合规文
化建设的三大保障措施。希望本文的研究结论能够帮助X基金管理公司营造“人人合规”的
环境、为公司留住合规管理人才、为公司提高合规效果。
关键词：基金公司内部控制合规管理
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。。。以下略