XX人寿保险股份有限公司
合规管理办法
第一章 总 则 1
第二章 合规管理的目标和基本原则 2
第三章 合规文化和合规理念 3
第四章 合规管理框架和合规责任 4
第五章 合规负责人、合规管理部门的设置和权利 8
第六章 合规管理 10
第七章 合规管理部门与相关部门的协作关系 15
第八章 附 则 16
第一章 总 则
第一条 为加强XX人寿保险股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理工作，保证公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、XX保监会《保险公司管理规定》、《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》、《保险公司合规管理指引》等法律法规、部门规章和规范性文件，结合公司实际，制定本办法。
第二条 合规是指公司及员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
第三条 合规风险是指公司及员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。
第四条 合规管理是指公司通过设置合规负责人、合规管理部门及合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
第五条 本办法适用于公司全系统，对各级员工和营销员具有约束力。
第二章 合规管理的目标和基本原则
第六条 合规管理的目标是建立并培育与公司战略目标相适应的合规文化，