社会经济的高速发展，人民生活水平显著提升，国内交通事业迸发出新的发展 活力。在“十九大”后，我国对交通基础设施建设的重视程度与日俱增，尤其是城 市交通。城市交通项目其建设模式和融资模式也从过去单一模式迈向多元化。ＰＰＰ 作为一种崭新的建设模式和融资模式在城市交通建设项目中被逐渐接受。但由于 ＰＰＰ模式在我国发展还不完全，采用该种模式运营的建设城市交通项目如果参与主 体不具备与之对应的风险管理能力，会大概率导致项目搁浅或失败。在上述情况下， 急需一套ＰＰＰ模式下的城市交通项目风险评价体系，以期保证该类项目能够在全周 期顺利进行下去。 本文选取的研究对象是城市交通项目，确定的研宄基础是ＰＰＰ模式，立足于风 险管理这一视角，使用ＷＢＳ作为风险管理工具，展开对城市交通ＰＰＰ项目的风险 管理研究。本文将城市交通Ａ项目为具体实例，按照先后逻辑顺序，将Ａ项目划分 为六个建设阶段，随后详细分解和梳理六个建设阶段各自的主要内容。在相关文献 资料搜集和梳理的基础上对每一个阶段可能会存在的风险因素进行识别，编制风险 因素清单。按照风险管理的步骤开展风险评估工作，借助ＦＭＥＡ风险评价法对Ａ项 目存在的所有风险因素的严重性程度、发生可能性和探测率进行评估。随后依托评 分标准量化的方式使用专家打分法量化分析所有的风险因素相关指标，进而对其 ＲＰＮ值加以计算，对这些因素的风险程度进行合理评估。根据风险分析评估结果确 定ＲＰＮ值相对较高的风险因素，提出营造良好政治环境、完善合同结构体系、提升 项目管理水平、建立风险预警系统、选择适当定价策略、创新运营管理模式的风险 应对措施。 本文希望通过对Ａ城市交通项目风险管理的研宄，为城市交通ＰＰＰ建设项目的 有序开展提供强有力的参考借鉴价值。 关键词：城市交通；ＰＰＰ模式；风险管理；防范措施 １ 华北电力大学硕１？学位论文 Ａｂｓｔｒａｃｔ Ｗｉｔｈｔｈｅｒａｐｉｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｔｈｅｓｏｃｉａｌｅｃｏｎｏｍｙ，ｐｅｏｐｌｅ＇ｓｌｉｖｉｎｇｓｔａｎｄａｒｄｓｈａｖｅ ｂｅｅｎｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔｌｙｉｍｐｒｏｖｅｄ，ａｎｄｔｈｅｄｏｍｅｓｔｉｃｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｉｎｄｕｓｔｒｙｈａｓｂｕｒｓｔｏｕｔｗｉｔｈ ｎｅｗｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｖｉｔａｌｉｔｙ．Ａｆｔｅｒｔｈｅ＂ＮｉｎｅｔｅｅｎｔｈＮａｔｉｏｎａｌＣｏｎｇｒｅｓｓｏｆｔｈｅＣｏｍｍｕｎｉｓｔ ＰａｒｔｙｏｆＣｈｉｎａ＂，Ｃｈｉｎａａｔｔａｃｈｅｓｉｎｃｒｅａｓｉｎｇｉｍｐｏｒｔａｎｃｅｔｏｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆ ｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｍｏｄｅｌ ａｎｄｆｉｎａｎｃｉｎｇｍｏｄｅｌｏｆｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｈａｖｅａｌｓｏｍｏｖｅｄｆｒｏｍａｓｉｎｇｌｅ ｍｏｄｅｌｔｏｄｉｖｅｒｓｉｆｉｃａｔｉｏｎｉｎｔｈｅｐａｓｔ．Ａｓａｂｒａｎｄ－ｎｅｗｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｍｏｄｅｌａｎｄｆｉｎａｎｃｉｎｇ ｍｏｄｅｌ，ＰＰＰｉｓｇｒａｄｕａｌｌｙａｃｃｅｐｔｅｄｉｎｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓ．Ｈｏｗｅｖｅｒ， ｄｕｅｔｏｔｈｅｉｎｃｏｍｐｌｅｔｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｔｈｅＰＰＰｍｏｄｅｌｉｎＣｈｉｎａ，ｉｆｔｈｅｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｎｇｕｒｂａｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｏｐｅｒａｔｅｄｂｙｔｈｉｓｍｏｄｅｌｄｏｎｏｔｈａｖｅｔｈｅｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓ，ｔｈｅｒｅｉｓａｈｉｇｈｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙｔｈａｔｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔｗｉｌｌｂｅｓｔｒａｎｄｅｄｏｒ ｆａｉｌ．Ｕｎｄｅｒｔｈｅａｂｏｖｅｃｉｒｃｕｍｓｔａｎｃｅｓ，ｔｈｅｒｅｉｓａｎｕｒｇｅｎｔｎｅｅｄｆｏｒａｒｉｓｋａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｓｙｓｔｅｍ ｆｏｒｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｕｎｄｅｒｔｈｅＰＰＰｍｏｄｅｌ，ｗｉｔｈａｖｉｅｗｔｏｅｎｓｕｒｉｎｇｔｈａｔｓｕｃｈ ｐｒｏｊｅｃｔｓｃａｎｐｒｏｃｅｅｄｓｍｏｏｔｈｌｙｔｈｒｏｕｇｈｏｕｔｔｈｅｃｙｃｌｅ． Ｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｏｂｊｅｃｔｓｅｌｅｃｔｅｄｉｎｔｈｉｓｐａｐｅｒｉｓｔｈｅｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔ，ａｎｄｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈｆｏｕｎｄａｔｉｏｎｄｅｔｅｒｍｉｎｅｄｉｓｔｈｅＰＰＰｍｏｄｅｌ．Ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＷＢＳｉｓｕｓｅｄａｓａｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔｔｏｏｌｔｏｃｏｎｄｕｃｔｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔｓ．Ｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｔａｋｅｓｔｈｅｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎ Ａｐｒｏｊｅｃｔａｓａｃｏｎｃｒｅｔｅｅｘａｍｐｌｅ，ａｎｄｄｉｖｉｄｅｓｔｈｅＡｐｒｏｊｅｃｔｉｎｔｏｓｉｘｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｓｔａｇｅｓｉｎ ａｌｏｇｉｃａｌｏｒｄｅｒ，ａｎｄｔｈｅｎｄｅｃｏｍｐｏｓｅｓａｎｄｓｏｒｔｓｏｕｔｔｈｅｍａｉｎｃｏｎｔｅｎｔｓｏｆｔｈｅｓｉｘ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｓｔａｇｅｓｉｎｄｅｔａｉｌ．Ｉｄｅｎｔｉｆｙｔｈｅｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓｔｈａｔｍａｙｅｘｉｓｔｉｎｅａｃｈｓｔａｇｅｏｎｔｈｅ ｂａｓｉｓｏｆｔｈｅｃｏｌｌｅｃｔｉｏｎａｎｄｃｏｍｂｉｎｇｏｆｒｅｌｅｖａｎｔｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ，ａｎｄｃｏｍｐｉｌｅａｌｉｓｔｏｆｒｉｓｋ ｆａｃｔｏｒｓ．Ｃａｒｒｙｏｕｔｒｉｓｋａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎａｃｃｏｒｄａｎｃｅｗｉｔｈｔｈｅｓｔｅｐｓｏｆｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ａｎｄ ｕｓｅｔｈｅＦＭＥＡｒｉｓｋａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｍｅｔｈｏｄｔｏａｓｓｅｓｓｔｈｅｓｅｖｅｒｉｔｙ，ｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙｏｆｏｃｃｕｒｒｅｎｃｅ， ａｎｄｄｅｔｅｃｔｉｏｎｒａｔｅｏｆａｌｌｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓｐｒｅｓｅｎｔｉｎＰｒｏｊｅｃｔＡ．Ｔｈｅｎｕｓｅｔｈｅｅｘｐｅｒｔｓｃｏｒｉｎｇ ｍｅｔｈｏｄｔｏｑｕａｎｔｉｆｙａｎｄａｎａｌｙｚｅａｌｌｔｈｅｒｅｌｅｖａｎｔｉｎｄｉｃａｔｏｒｓｏｆｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓ，ａｎｄｔｈｅｎ ｃａｌｃｕｌａｔｅｔｈｅＲＰＮｖａｌｕｅａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅｑｕａｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎｍｅｔｈｏｄｏｆｔｈｅｓｃｏｒｉｎｇｓｔａｎｄａｒｄ， ｓｏａｓｔｏｒｅａｓｏｎａｂｌｙａｓｓｅｓｓｔｈｅｒｉｓｋｄｅｇｒｅｅｏｆｔｈｅｓｅｆａｃｔｏｒｓ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅｒｉｓｋａｎａｌｙｓｉｓ ａｎｄｅｖａｌｕａｔｉｏｎｒｅｓｕｌｔｓ，ｄｅｔｅｒｍｉｎｅｔｈｅｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓｗｉｔｈｒｅｌａｔｉｖｅｌｙｈｉｇｈＲＰＮｖａｌｕｅ，ａｎｄ ｐｒｏｐｏｓｅｒｉｓｋｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓｔｏｃｒｅａｔｅａｇｏｏｄｐｏｌｉｔｉｃａｌｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ，ｉｍｐｒｏｖｅｔｈｅ ｉｉ 华北电力大学硕士学位论文 ｃｏｎｔｒａｃｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅｓｙｓｔｅｍ，ｉｍｐｒｏｖｅｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔｍａｎａｇｅｍｅｎｔｌｅｖｅｌ，ｅｓｔａｂｌｉｓｈａｒｉｓｋｅａｒｌｙ ｗａｒｎｉｎｇｓｙｓｔｅｍ，ｓｅｌｅｃｔａｎａｐｐｒｏｐｒｉａｔｅｐｒｉｃｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｙ，ａｎｄｉｎｎｏｖａｔｅｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔｍｏｄｅｌ． Ｔｈｉｓｐａｐｅｒｈｏｐｅｓｔｏｐｒｏｖｉｄｅａｓｔｒｏｎｇｒｅｆｅｒｅｎｃｅｖａｌｕｅｆｏｒｔｈｅｏｒｄｅｒｌｙｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆ ｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎＰＰＰｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｔｈｒｏｕｇｈｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｏｆＡｕｒｂａｎｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＵｒｂａｎＴｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎ；ＰＰＰＭｏｄｅ；ＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔ；ＰｒｅｃａｕｔｉｏｎａｒｙＭｅａｓｕｒｅｓ ＩＩＩ 华北电力大学硕士学位论文 目录 ｍ＾Ｉ ＡＢＳＴＲＡＣＴＩＩ 第１章绪论１ １．１研宄背景及意义１ １．１．１研宄背景１ １．１．２研宄意义２ １．２国内外研究现状３ １．２．１国外研宄现状３ １．２．２国内研究现状５ １．２．３研宄评述６ １．３研宄内容和研宄方法７ １．３．１研究内容７ １．３．２研究方法７ １．４技术路线Ｓ８ 第２章相关理论综述９ ２．１风险管理相关概述９ ２．１．１风险的定义９ ２．１．２风险的分类９ ２．１．３项目风险管理的定义１２ ２．１．４项目风险管理的过程１２ ２．２多维矩阵ＷＢＳ概述１３ ２．２．１ＷＢＳ概述１３ ２．２．２ＷＢＳ分解原则１３ ２．２．３ＷＢＳ—般运用概述１４ ２．２．４多维矩阵ＷＢＳ概述１４ ２．３城市交通项目概述１５ ２．３．１城市交通的现状１５ ２．３．２城市交通的定义１７ ２．４本章小结１７ 第３章基于多维矩阵ＷＢＳ的Ａ项目的风险识别１８ ３．１Ａ项目基本情况概况１８ ３．２Ａ项目风险识别方法１８ ｖ 华北电力大学硕士学位论义 ３．３Ａ项目风险识别流程１９ ３．４Ａ项目各阶段工作内容及风险因素识别２１ ３．４．１筹备策划阶段２１ ３．４＿２资方选择阶段２２ ３．４．３公司成立阶段２３ ３．４．４建设施工阶段２４ ３．４．５运营维护阶段２５ ３．４．６清算移交阶段２７ ３．５本章小结２８ 第４章基于多维矩阵ＷＢＳ的Ａ项目的风险评估２９ ４．１风险评估方法２９ ４．２风险评估流程２９ ４．３Ａ项目风险评