银保销售人员新人签约解约流程 一、新人签约流程图 一、新人签约流程 1.招募甄选阶段 2.新人签约培训 3.保证金及担保人（可选） 4.报送资料 5.执业证信息核查 6.签订合同 7.人员录入与代码发放 8.执业证申请 9.档案管理 1.招募甄选阶段 （1）签约登记 新人符合监管机构规定要求、基本法签约要求， 由所在经营单位组织新人进行签约登记，填写《银行保险销售人员登记表》 （附表1）。新人进行签约登记时需提供以下资料： ①《银行保险销售人员登记表》； ②本人身份证、最高学历证明原件和复印件、银行卡复印件； ③近期一寸免冠照片2张（照片要求：半身、免冠、正面、白底、彩色， jpg格式，大小10-25k，像素210*370或相同宽高比例）； ④公司认为必需的其他资料（例如：《新人签约健康声明书》 《销售人员杜绝销售误导承诺书》《销售人员养老年金保险放弃声明书》等）。 (2) 签约登记资料审核 由功能组人员或团队主管或管理人员进行面谈。各分公司可视具体情况在面谈 前安排新人进行相关能力测试。面谈通过后，面谈人员将新人登记资料交所在 经营单位相关岗位人员进行审核。相关岗位人员确认信息真实性并审核无误后， 在《银行保险销售人员登记表》“初审意见”栏签名。 (3) 面试 初审通过的,由所在经营单位安排管理人员作为面试官进行正式面试(面试内容 由所在经营单位根据实际情况确定)。面试官须对新人的身份进行核实，确保新人 身份真实性。面试结束后，面试官在《银行保险销售人员登记表》“复审意见” 一栏中签署面试意见，并签名确认。面试通过且符合公司招募规定的，所在经营单位 向其发放新人培训班培训通知书，通知参加新人培训班。 (4) 新人身份证件及人脸信息采集 新人面试通过后，由所在经营单位相关岗位人员组织新人采集并提交新人身份证件 信息图像和新人面部信息图像。 2.新人签约培训 对已通过面试的新人，将根据公司统一安排和要求先完成新人培训后再发放销售人员代码。 其中，新人岗位培训班开训前，培训负责人员应核实新人身份， 确保新人身份真实、准确。培训负责人要及时在国寿E学系统进行培训班相关信息录入， 并在《银行保险销售人员登记表》填写培训情况并签名。培训班结训后， 国寿E学将自动回传培训记录至NBMIS系统。 3.保证金及担保人（可选） 在符合监管机构规定的前提下，各省级分公司可根据实际管理需要， 以省为单位，明确是否收取保证金或提供担保人等管理要求。 保证金在保险代理合同有效期间遵照个险渠道或本省自行制定的相关规定管理， 保险代理合同终止后，如无债务等问题则无息全额返还。 4.报送资料 经营单位在新人签约班培训结束后将当期所有新人资料移交到地市级分公司银行保险部， 新人资料按下列顺序装订：《银行保险销售人员保险代理合同》 《银行保险销售人员登记表》、身份证复印件、最高学历证书复印件、 监管机构规定的其他保险销售从业人员资质证明材料等、近期彩色一寸免冠照片1张（ 用于办理执业证）及当地银保监局要求的其它必要资料。 5.执业证信息核查 地市级分公司相关岗位人员通过保险中介监管信息系统， 验证新人执业资格登记注册信息，如存在同业注册信息， 则通知本人注销原从业单位执业资格，注销前不得签订合同。 6.签订合同 合同签订的具体流程详见《银行保险销售人员保险代理合同管理办法（2009版）》。 注意事项：移交资料时需使用统一的《银保销售人员合同单证内部流转登记表》， 具体流程详见《银行保险销售人员保险代理合同管理办法（2009版）》。 7.人员录入与代码发放 （1）人员录入 ①销售人员的个人信息、②保险代理合同信息、③添加银行账户信息。 ( 2 ) 发放销售人员代码 销售人员代码由地市级分公司银行保险部统一授予和发放。新人信息在NBMIS系统录入完毕 生成代码后，由地市级分公司银行保险部将代码发送至经营单位。 根据银保渠道新人签约培训管控规定，NBMIS系统将自动校验新人培训完成情况。 如符合规定要求，可以进行销售人员代码发放操作；如未达到规定要求，系统将禁止录入。