泛海建设集团股份有限公司 2012年度内部控制规范实施工作方案 一、基本情况介绍 （一）公司基本情况 “泛海建设”“000046， 泛海建设集团股份有限公司简称，股票代码” 深圳证券交易所上市。公司的主要业务为房地产开发经营以及国内外 项目投资，截止2011年12月31日，共有控股子公司16家。 （二）内控规范实施工作组织架构 为推进本公司内控规范顺利实施，公司确立了董事长卢志强为内 控实施第一责任人，成立了内控实施领导小组及内控实施项目组，具 体包括： 1、内控实施领导小组 组长：卢志强董事长 副组长：韩晓生总裁、卢志壮监事会主席 组员：张崇阳、郑东、陈家华、陈昌国、王斐、石悦宏、刘庚、 张颖 内控实施领导小组负责确定内控工作的推进策略、实施范围、进 行重要决策、协调工作及审批工作成果等。 2、内控实施项目组 组长：石悦宏风险控制总监 副组长：刘庚财务总监  组员：公司风险控制部、资产财务部、董事会监事会办公室及各 业务部门指定人员 内控实施项目组负责草拟工作计划供领导小组审批、推进以及执 行具体工作、总结工作成果等。 3、内控实施范围的各控股子公司成立以各公司总经理为组长， 财务总监和风控总监为副组长的内控实施项目组，在集团公司的统一 领导下，共同推进本次内控规范的实施工作。 （三）前期开展的内控建设工作情况 2011年，公司作为内控规范建设试点公司，根据《企业内部控制 配套指引》及证券监管机构的相关要求，实施了内控规范建设，实施 范围包括公司总部及十家主要所属控股子公司。 通过内控规范建设，公司完成了25个主要一级业务流程及130 余个二级业务流程的梳理，识别关键风险点494个，在此基础上，公 司编制完成《内控管理手册》，纳入内控实施范围的十家控股子公司 也根据公司自身的业务特点，按照公司总部统一要求，编制完成《内 控管理手册》。 2012年一季度，公司按照《企业内部控制评价指引》的相关要 求，结合公司《内控自评手册》，组织实施了内控自评工作，并完成 内控自评报告。 公司聘请立信会计师事务所进行内控审计，并在审计基础上出 具内控审计报告，内控审计报告将同年度财务审计报告一同对外披露。 二、内部控制建设工作计划  2012年，公司将对已完成的内控建设成果进行持续的优化、修 订，并将内控规范建设扩大至公司所有控股子公司。 （一）公司总部和纳入 2011 年度内控规范实施范围的十家控股 子公司，本年度对已完成的内控建设成果进行优化、修订。 （二）其他未纳入2011 年度内控规范实施范围的控股子公司，在 本年度开展内控建设工作。具体工作安排如下： 1、识别风险、查找内控缺陷 时间：2012年6月30日之前 工作任务： （1）梳理流程，编制风险矩阵 对重要业务流程进行梳理，确定