质保培训教材 批准：王飞 审核：宫平 编制：何瑜林 2014-8-22质保培训教材 目 录 一、质量保证大纲 二、组织机构 三、文件控制 四、物项控制 五、不符合项控制 六、纠正措施 七、记录 八、监查 2014-8-22 质保培训教材一、质量保证大纲 1、原则 在完成海南核电一期核电仓储管理的某一个特定工作中，对要达到的质量负主要责任的是该项工作的承担者，而不是那些验证质量的人员。 执行验证职能的质量保证人员（包括执行质量控制的质量检查人员）不能是对所验证的工作负有直接责任的人员。他们必须拥有足够的权力和组织上的独立性，包括不受经费和进度约束的权力，并向公司的高层领导负责和报告工作的权利。 2014-8-22 质保培训教材所有对质量有影响的活动，按其对核安全的重要性进行分级管理和控制。其分级从高到低的顺序为质保1级(QA1)、质保2级(QA2)、质保3级(QA3)和质保无级(QANC), 这种质保分级与适用的安全准则一致。 对从事影响质量活动的人员，必须按其所从事的管理性和技术性的工作要求进行培训和考核,并经过授权后方可上岗。 项目部所有部门、人员必须满足质量保证大纲、大纲程序和工作程序等提出的相关要求，并对其工作质量负责。 2014-8-22 质保培训教材2、质保分级 在实施具体质保要求方面，分级管理方法必须体现出文件和工作方面的差别。例如对 QA1级、QA2 级、QA3 级和 QANC 级物项或服务应在以下方面体现出差别： 工作程序、细则的数量，以及对其审查和批准的程序； 质量计划等质量跟踪文件的必要性和详细程度； 过程控制的程度，W 点，H 点，R 点设置的频度； 要形成并保留记录； 2014-8-22 质保培训教材3、管理部门审查/管理评审 由项目经理定期（原则上一年）组织项目部主要管理部门对本质保大纲进行审查，识别、纠正、预防阻碍项目部目标实现的管理问题及改进的机会和变更的需要，以确保质保大纲持续的适宜性、充分性和有效性。定期审查频度一般为12个月一次，并形成管理评审报告，及时向 CNPE提交管理评审报告. 2014-8-22 质保培训教材2014-8-22 质保培训教材二、组织机构 项目经理负责浙江和能现代物流有限公司海南项目部工作范围的安全管理，是浙江和能现代物流有限公司海南项目部安全管理第一责任人； 安全员负责按照《仓库区的消防、安全保卫规定》的规定，配合CNPE做好库区日常安全保卫、消防工作，并落实相关规定和指示； 2014-8-22 质保培训教材三、文件控制 项目部发布的大纲程序、项目部级管理程序由综合室组织相关部门编制、 审核。大纲程序和项目部级管理程序由各相关部门编制、审核完成后，按程序涉及组织进行跨组织审核。大纲程序、项目部级管理程序每一版正式发布前由综合室进行质保大纲符合性审核，编制单位必须考虑综合室的审核意见，直至综合室同意该文件方可发布。 大纲程序和项目部级管理程序由项目部经理批准发布。 大纲程序、项目部级管理程序第一版及其修改版必须按合同要求提交 CNPE 审查认可后发布实施。 2014-8-22 质保培训教材1、 文件编制 每份技术性文件，由编制部门指定有专业经验的人员编制并签名。编制人签名表明： 该文件已按“要求”编制完毕； 该文件编制所选择的“上游”依据文件是适用文件； 对决定性的指示、修改意见已正确地包括在文件中。 2014-8-22 质保培训教材2、文件审核 技术性文件的审核，由项目部副经理进行独立审核。 审核人签名表明：他对该文件的正确性进行了审核并同意发布此文件。 3、文件批准 技术性文件由项目经理批准。批准人签名表明：确保文件编制人、审核人都是有效的选派人，核准所要求的审核已经进行，该文件可发布使用。 2014-8-22 质保培训教材4、文件分发 文件分发分为“受控”和“非受控”两类。“受控”分发的文件提供给实施该文件的人员或部门；“非受控”分发的文件仅提供给有关部门或人员参考；后勤室负责编制受控文件清单。 每份要分发的文件， 编制部门应制定分发单，分发单要指明“受控”和“非受控”分发的数量和收件人/部门。后勤室按分发单进行分发,并确保文件分发及时，版本字迹清楚、标识明显。 受控副本文件的封页上加盖“受控分发”印记，分发时，在分发单上有收件人签名确认（限于纸制文件的分发）。 2014-8-22 质保培训教材四、物项控制 1、物项验收控制 对 CNPE提供的物项，物项到货接收由和能公司组织。项目部根据 CNPE的检验计划(至少提前一天通知)和管理要求，参加物项在海南核电现场的检验活动。对于在检验活动中发现的问题，CNPE应在领用前给予解决，以保证物项的正常可用。 2014-8-22 质保培训教材2、物项的标识 在和能公司的仓贮区贮存的所有物项，应保持和维护物项的原有标识。 物项由施工队领取后，在整个安装、调试服务过程中，其标识的维护由该物项的领取单位负责。 必须尽可能地使用实体标识，在实际不可能或不满足要求的情况下，必须采用实体分隔、程序控制或其他适用的方法，以保持标识。 在使用标记的情况下，标记必须清楚，不能含混和易被擦掉。在使用这种方法时，不得影响物项的功能。标记不得被表面处理或涂层所遮盖，否则必须用其他的方法代替。当把物项分成几部分时，每一部分都必须保持原标识（即进行标识移植）。 物项管理人员应核查移植标识是否正确和清楚。 若发现物项的标识不清或缺少标识，都要提出问题处理申请单通知CNPE来处理。除非在程序中描述有其他的处理方式。 对退库再入库，按入库活动的职责，检查标识是否正确和清楚。 2014-8-22 质保培训教材3、物项的贮存 和能公司负责按有关程序要求对所有未发物项进行贮存、维护管理。 贮存程序至少包括以下方面要求： 物项要按等级、类别贮存（碳钢/不锈钢、危险品、测试设备、备品、备件等）； 贮存类型及物项的排列； 物项标识和标识维护； 贮存区的环境条件（温、湿度等）； 贮存场地管理； 物项对清洁度的要求； 不符合物项的隔离。 2014-8-22 质保培训教材五、不符合项控制 1、定义 不符合项：是指与该物项的性能、文件或程序方面的不符合，因而使该物项的质量变得不可接受或不能确定的情况： 物项的某一个特性不符合文件对它规定的要求； 或者执行者没有使用要求的文件去实施有关的活动； 或用不适当的设备来制造或检查。 不符合项报告（NCR）：有关不符合项处理的质量记录。 当一个不符合项完全被处理之后，尤其当执行决定得到充分验证之后并记载于文件，称为该不符合项报告关闭。 2014-8-22 质保培训教材2、不符合项的处理 现场仓储不符合项控制程序，是对CNPE、现场项目等不符合项的相关大纲管理程序、工作程序的细化和延伸，形成一个有机的控制系统。 视不符合项的特性、严重程度以及处理方式等因素，对不符合项采取不同的控制措施和管理方法。 对因管理（或操作）不力而造成仓储货物受损，对受损货物用标记、标签和实体隔离的方法来标识这些货物，以防止因疏忽而使用或安装不符合要求的物项。 2014-8-22 质保培训教材六、纠正措施 1、纠正措施需求的识别 当出现下列情况之一时，应采取纠正措施： 发生了重大的不符合项； 同样或类似的影响质量的不符合重复发生； 严重有损于质量的问题时； CNPE 的重大投诉。 2014-8-22 质保培训教材2、纠正措施的实施 综合室根据《和能公司质保大纲》第7.2.1 节的原则识别纠正措施的需求，当需要采取纠正措施时，必须发布“纠正措施要求”。责任组织负责调查、分析产生不符合的原因，制订需要采取的纠正措施， 并经“纠正措施要求”发布组织审核，项目副经理批准。 对于严重有损于质量的情况，还应及时向项目副经理、项目经理和CNPE 报告。 责任组织按批准后的纠正措施决定实施，“纠正措施要求”发布组织验证纠正措施的实施情况及有效性，保存验证记录。 2014-8-22 质保培训教材 19