摘要
近年来,随着我国经济实力的进一步增强,居民收入呈迅速上升趋势,理
财需求越发旺盛。同时,以证券投资基金为主体的机构投资者快速发展,业已
成长为我国证券市场的中坚力量。这为证券投资咨询业务的发展,尤其是证券
公司证券投资咨询业务的发展,迎来一次重要历史机遇。

但较之境外成熟市场的证券投资咨询行业务,国内证券投资咨询业仍显得
年轻,还存在诸多问题亟待解决。他山之石,可以攻玉。本文在收集整理大量
文献的基础上,通过实例系统研究中原证券股份有限公司(为书写方面,下文
简称中原证券公司)投资咨询业务,并结合对境外成熟市场证券投资咨询业
的运作和监管较为系统的梳理和经验总结,以及根据国内证券投资咨询业的现
状和从业多年来的工作体会,对中原证券公司证券投资咨询业务发展提出建议。

通过分析国内证券现状,借鉴境外证券投资咨询业务发展先进经验,研究
中原证券公司证券投资咨询业务实际情况,本文提出加快该公司证券投资咨询
业务的发展,可以采取如下措施:(1)提高中原证券公司证券研究部门的运行效
率;(2)培育研究特色,突出差异化研究;(3)加强研究成果的转化,重视信息隔
离制度的完善和执行;(4)加强政府监管与公司内部管理相结合的效率;(5)
构建公司多层次性技术职务管理体系;(6)加强信息隔离制度执行和投资者教
育的规划。

关键词:中原证券证券投资咨询业务证券市场研究