论文首先回顾了我国证券公司的历史发展，通过证券公司因无序发展、恶性竞争陷
入行业整体困难，到加强管理、规范运作迎来当前健康发展的良好局面的前后对比，说
明了证券公司加强风险控制的重要性。同时，论文对国外大型券商进行风险控制的主要
做法进行了分析比较，从中找出可供国内证券公司借鉴的主要方面。其次，论文运用风
险识别、风险评估及风险处置的理论，以长城证券公司作为个案研究对象，对该公司的
潜在风险进行了分析判断，对公司目前的风险控制体系进行了分析研究，指出其存在的
主要问题，并深入分析了问题产生的主要原因。在此基础上，运用风险控制的理论和基
本方法，确定了长城证券风险控制体系要达到的主要目标和遵循的原则。最后，论文运
用定性与定量分析的方法和以净资本为核心指标的风险管理理论，从公司治理、净资本
管理、主要业务流程和信息监控等方面对长城证券的风险控制体系进行了全面优化设
计，对公司新增的融资融券、期货IB业务等创新业务制定了相应的风险控制措施，使
公司原有的风险控制体系得到进一步充实完善。
本文将风险控制的相关理论、方法与研究对象的现实问题紧密结合，通过分析研究
得出了一些初步结论，对当前国内其他证券公司的风险控制体系设计具有一定的参孝价
值。
【关键词】证券公司风险控制指标体系
【研究类型】应用研究
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