密级：公开中图分类号：F062.9
硕士学位论文
论文题目：纵向生态转移支付对山区县域经济的影响研究
——来自国家重点生态功能区的经验证据
作者姓名：顾琳怡
学科专业：产业经济学
研究方向：环境与资源经济
指导教师：王学渊
提交日期：2023年1月
Dissertation Submitted to Zhejiang Gongshang University for
Master’s Degree of Economics
A Study on the Economic Effects of Vertical
Ecological Transfer Payments on Mountainous Counties
——Empirical Evidence from National Key Ecological Function Area
Author：Linyi Gu
Major：Industrial Economics
Supervisor：Xueyuan Wang
Jan.2023
School of Economics
Zhejiang Gongshang University
Hangzhou,310018,P.R.China
纵向生态转移支付对山区县域经济的影响研究——来自国家重点生态功能区的经验证据
摘要
生态转移支付是环境治理与保护的重要激励约束手段。相较于横向生态转移支付，
我国纵向生态转移支付建设相对完善。2016-2018年中央财政落实以国家重点生态功能
区为重点领域的纵向生态转移支付资金1918亿元，年均增长12.3%，高于同期财政支出
3.9个百分点。文献研究表明纵向生态转移支付维护了山区县域生态空间稳定与安全，
优化了水源涵养、土壤保持等生态功能，但是，就纵向生态转移支付对山区县域经济的
影响的经验分析仍较为鲜见。因此，本文在综述山区与纵向生态转移支付的文献研究、
政策梳理与实践探究基础上，基于生态价值等理论，通过构建环境治理体制下的中央政
府与地方政府之间的策略替代与互补行为，论证纵向生态转移支付在理论上实行的必要
性与可行性。
本文以纵向生态转移支付中的重点领域，国家重点生态功能区转移支付为准自然实
验，基于2000-2019年全国30省份年均1400多县的面板数据，利用渐进双重差分法系
统评估国家重点生态功能区转移支付对山区县域的经济影响，进一步地通过经济集聚、
产业结构优化、科技创新与人力资本积累以检验该项纵向生态转移支付对山区县域经济
作用发生的渠道，侧重于人文地理与制度环境、自然资源条件与经济发展程度差异以讨
论该项纵向生态转移支付对山区县域经济作用发生的变化及渠道变化，扩展性地构建空
间计量模型以探究该项纵向生态转移支付在山区县域空间上的经济交互作用。
本文主要的研究发现如下：
（1）以国家重点生态功能区为典型案例的纵向生态转移支付显著促进了山区县域
经济发展，且国家重点生态功能区转移支付在实施中具有时滞性，但随着政府、市场、
社会多方共同协作、持续推进，生态转移支付对山区县域经济发展的促进作用随时间稳
步增长。
（2）从中介机制作用结果来看，以国家重点生态功能区为典型案例的纵向生态转
移支付虽然降低了山区县域的经济集聚水平，但促进了当地产业结构优化，完善了交通
与通信基础设施，推动了教育发展水平，从而显著促进了山区县域经济发展。但是，科
技创新水平与医疗卫生水平出现了一定程度的下降。
（3）从调节机制作用结果来看，侧重于人文地理与制度环境差异，以国家重点生态
功能区为典型案例的纵向生态转移支付在东部、中部地区的经济促进作用显著高于西部，
I
纵向生态转移支付对山区县域经济的影响研究——来自国家重点生态功能区的经验证据
在东北地区则表现出经济小幅下降；侧重于自然资源条件差异，政策仅在生物多样性维
护型国家重点生态功能区所属山区县域表现出了显著高于全国基本水平的经济促进作
用；侧重于经济发展程度差异，政策在贫困县中表现为对经济发展起正向作用，在非贫
困县中则表现为负向作用，均未表现出显著性。进一步验证不同调节机制下的作用渠道，
与总体中介效应结果一致，在大部分区域表现出经济集聚水平的下降。
（4）从空间机制作用结果来看，以国家重点生态功能区为典型案例的纵向生态转
移支付在东部、中部地区具有明显正向空间溢出效应。但不同于调节机制，政策在中部
地区的正向空间溢出效应大于东部地区，西部地区具有正向空间溢出效果，但并不显著，
东北地区则表现出显著的负向空间溢出效应。
与现有文献相比，本文可能的创新点为：（1）研究视角上，本文以全国范围内位于
山区的县级行政区划为研究对象，观察从2000年至2019年以国家重点生态功能区为典
型案例的纵向生态转移支付对山区县域经济的影响；（2）研究内容上，本文系统评估以
国家重点生态功能区为代表的纵向生态转移支付对山区县域的经济作用，探究其作用渠
道。讨论随着现实条件和对象特征的不同，经济作用的变化及其作用渠道的差异。扩展
性探究该项纵向生态转移支付对其他山区县域的空间交互作用；（3）研究方法上，本文
以国家重点生态功能区为典型案例的纵向生态转移支付为准自然实验，利用渐进双重差
分法系统评估该项纵向生态转移支付对山区县域的经济影响，并利用地理距离权重矩阵，
构建空间计量模型，进一步检验纵向生态转移支付在其他山区县域的空间交互作用。
关键词：纵向生态转移支付；山区；县域；国家重点生态功能区；渐进双重差分法
II
纵向生态转移支付对山区县域经济的影响研究——来自国家重点生态功能区的经验证据
Abstract
Ecological transfer payment is an important incentive and constraint means for
environmental governance and protectionpared with horizontal ecological transfer
payments,the construction of vertical ecological transfer payments in China is relatively perfect.
From 2016to 2018,the central government implemented 191.8billion yuan of vertical
ecological transfer funds with national key ecological function areas as the key areas,with an
average annual growth of 12.3%,3.9percentage points higher than the fiscal expenditure in the
same period.Literature studies have shown that vertical ecological transfer payment maintains
the stability and security of ecological space in mountainous counties,and optimizes ecological
functions such as water conservation and soil conservation,but empirical analysis of the impact
of vertical ecological transfer payment on the economy of mountainous counties is still
relatively rare.Therefore,based on the literature research,policy sorting and practical
exploration of mountain and vertical ecological transfer payments,this paper demonstrates the
necessity and feasibility of vertical ecological transfer payments in theory based on ecological
value and other theories,and by constructing strategic substitution and complementary behavior
between the central government and local governments under the environmental governance
system.
Based on the panel data of more than 1,400counties in 30provinces from 2000to 2019,
this paper uses the difference-in-differences with multiple time periods to systematically
evaluate the economic impact of transfer payments in national key ecological function areas on
mountainous counties,and further tests the channels for the role of vertical ecological transfer
payments on the economic effects of national key ecological function areas on mountainous
counties through economic agglomeration,industrial structure optimization,scientific and
technological innovation and human capital accumulation.Focusing on the differences between
human geography and institutional environment,natural resource conditions and economic
development degree,the changes and channels of the vertical ecological transfer payment on
the economic role of mountain counties are discussed,and the spatial econometric model is
III