员工培训
概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）的员工培训过程，旨在根据计划目标，有序地开展各类教育培训工作，提高各级员工的技能素质及思想认识。
适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
相关制度
培训程序
培训实施及效果评估管理办法
招聘管理手册
培训实施程序
办公室员工上岗培训管理办法
员工外部培训管理办法/规定
操作员工上岗培训管理办法
特殊岗位人员资格审查及管理办法。
职责分工
各部门：负责本部门的培训需求调查。
战略人力资源部：负责进行培训需求分析，制定培训计划，下发通过审批的培训计划并组织实施培训，以及对培训效果进行评估和对培训资料归档。
各部门负责人：负责对人力资源部制定的培训计划进行审批。
总经理：对各部门负责人审批通过的培训计划进行审批。
流程图

控制目标
序号
《内控手册》唯一具体控制目标编号
控制目标
目标类别1 5.2-CT1
确保制定科学合理的培训管理制度
经营效率目标2 5.2-CT2
确保培训费用的合理使用
经营效率目标3 5.2-CT3
确保培训过程的合理
经营效率目标4 5.2-CT4
确保培训达到预期的效果
经营效率目标
控制矩阵
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露12 34 5
5.2-R1
未结合公司实际情况制定公司员工培训管理程序，未规定归口管理部门，导致公司教育培训无序混乱，无法提高员工的素质与操作技能
5.2-CT1
5.2-CA1
公司战略人力资源部负责全公司的员工教育培训管理工作，管理职责：1)编制公司人才培养战略、中长期教育培训规划和年度培训计划；2）负责公司层次的员工教育培训组织实施和公司机关员工的教育培训；3）配合环安部做好特殊工种的教育培训；4）对各单位的员工培训工作负责指导、督促和检查；5）建立公司机关员工教育培训台帐，健全公司《员工教育培训台帐汇总表》和《特殊工种培训台帐汇总表》
预防型
培训程序；招聘管理手册
培训程序；员工培训制度文件员工教育培训台帐汇总表；特殊工种培训台帐汇总表
5.2-R2
公司培训计划不全面，对于企业发展战略、企业文化、健康安全等事项的培训等未纳入其中，导致员工的整体素质和凝聚力不强，影响公司日常的运营效率
5.2-CT1
5.2-CA2
各子公司员工教育培训管理工作由本单位的人力资源部门负责，管理职责：1）编制本单位的员工教育培训中长期规划和年度计划；2）负责部门层次的员工教育培训，指导各部门做好培训工作，配合安全质检部做好安全和特殊工种培训；3）建立健全本部门员工教育培训台帐，《员工教育培训台帐汇总表》和《特殊工种培训台帐汇总表》；4）按期向公司战略人力资源部报送员工教育培训计划、报表和总结
预防型
培训程序
员工培训制度文件；员工教育培训汇总表；特殊工种培训汇总表
　
　
　
　
　
　
5.2-R3
未根据岗位和部门制定有针对性、合理的员工培训计划，导致无法提高员工的素质与操作技能，影响公司日常运营效率
5.2-CT1
5.2-CA3
公司各部门依据公司生产经营计划，根据年底的培训需求调查完成当年度员工教育培训计划，报公司战略人力资源部
预防型
培训程序
年度员工教育培训计划
5.2-R3
未根据岗位和部门制定有针对性、合理的员工培训计划，导致无法提高员工的素质与操作技能，影响公司日常运营效率
5.2-CT1
5.2-CA4
公司战略人力资源部将各部门计划进行综合汇总，统筹平衡，制订岗位和部门培训计划
预防型
培训程序
年度员工教育培训计划