3.1社会责任
概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）的社会责任。旨在规范社会责任相适应的管理行为，提高公司及子公司的社会责任水平。
适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
相关制度
安全生产法
全面预算管理规定
安全环保检查及隐患整改办法
操作员工上岗培训管理办法
办公室员工上岗培训管理办法
应急准备及响应控制程序
节能减排管理规定
各环保处理系统作业指导书
员工管理制度
培训管理规定。
职责分工
总经理办公会：对于社会责任的履行进行明确的规定，使得各公司和各部门在履行社会责任方面有明确的指导规范。
环安部：建立安全生产体系，建立节能环保生产制度，建立重大污染事件应急预案。
质量与客服部：建立规范的产品质量认证体系，对产品质量进行抽查与验收，负责客户投诉处理。
战略人力资源部：负责对公司内部对于社会责任的履行进行宣传培训，使公司和员工增强履行社会责任的意识，同时在建设“以人为本”的价值观指引下尊重员工、激励员工、发展员工。
流程图

控制目标
序号
《内控手册》唯一具体控制目标编号
控制目标
目标类别1 3.1-CT1
确保安全体系的有效执行
经营效率目标2 3.1-CT2
确保产品质量满足客户需求
经营效率目标3 3.1-CT3
确保公司生产的节能环保
经营效率目标4 3.1-CT4
确保公司劳工关系和谐
经营效率目标
控制矩阵
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露12 34 5
3.1-R1
公司没有根据有关规定建立安全生产体系，导致生产发生事故可能性增大，影响公司日常经营效率
3.1-CT1
3.1-CA1
公司根据国家有关安全生产的规定建立健全各种安全生产管理制度、操作规程和应急预案，并对其进行定期更新。同时环安部门对安全生产进行监督管理。
预防性
安全生产法
安全生产体系文件
　
　
3.1-R2
公司安全生产投入不足，导致没有足够资金和人力维护安全生产体系，影响公司安全生产目标
3.1-CT1
3.1-CA2
每年制定安全生产投入资金预算 ，并有专人负责预算管理。
预防性
全面预算管理规定
安全生产支出预算
　
　
3.1-CT1
3.1-CA3
公司定期组织生产设备的专项检查，生产设备部门每日对设备进行自动检查
预防性
安全环保检查及隐患整改办法
专项检查记录表、设备自动检查表
　
　
3.1-R3
公司没有对生产岗位员工进行日常安全教育，导致员工生产操作不当，影响公司安全生产管理
 3.1-CT1
3.1-CA4
对新进员工进行三级安全教育，对于特种作人员委外进行持证上岗培训。同时环安每年针对各部门的特点制定安全培训计划并实施。
预防性
操作员工上岗培训管理办法、办公室员工上岗培训管理办法
安全培训记录
　
　
3.1-R4
公司没有制定发生生产事故后的应急预案，导致发生生产事故后无法及时应对，影响公司正常生产活动
 3.1-CT1
3.1-CA5
公司制定了各种生产事故应急预案，成立了紧急应变组织，并定期进行演习。
预防性
应急准备及响应控制程序
安全生产事故应急预案
　
　
3.1-R5
公司没有建立产品质量体系，导致产品质量达不到国家要求，影响公司合法合规目标
 3.1-CT2
3.1-CA6
公司应当根据国家法律法规规定，结合企业产品特点，制定完善产品质量标准体系，并根据相关质量标准，落实精细化管理制度，建立适当的核心价值观，经营理念及服务理念，注重服务质量的提升，保障客户根本利益，提高客户的信任度和忠实度
预防性