部门名称
广州化兴科创仪器设备有限公司
文件编号
QES-P09
文件类别
程序文件
版 次
A 0 文件名称
事件调查、不符合和纠正措施控制程序
页 次
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1.目的：
确保公司的QEHS事件得到有效管理，避免各种不符合现象的发生和对已发生的不符合及时进行纠正和预防处理，以促进公司不断完善和持续有效。
2.适用范围：
2.1适用于公司运行过程中所发生的QEHS事件的管控（记录、调查、分析、纠正、预防）。
2.2适用于公司产品实现、测量分析、顾客和相关方抱怨、内外部QEHS审核、EHS运行和应急准备响应等过程出现的不符合（含不合格）的纠正和预防作业。
3.定义：
3.1预防措施：指为消除潜在或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
3.2纠正措施：为消除已发生不合格（不符合）的原因防止再发生所采取的措施。
3.3纠正：为消除已发生的不合格所采取的措施。
4.职责：
4.1各部门负责对本辖区所记录的和与相关部门接口传递的潜在不符合项目/事件进行收集、分析和判定；
4.2商务部配合各部门对潜在不符合/事件作分析判定和预防措施行动规划，并对其预防行为和效果进行追踪验证；
4.3各责任部门和人员负责管辖范围内的QEHS不符合的提出和处理（纠正/纠正措施、预防措施）：
4.3.1 检验员负责进货不符合的信息反馈，使用部门和商务部等共同评审处理。
4.3.2 各部门负责EHS运行、应急准备响应不符合的反馈并及时按评审结果处理。
4.3.3 技术部分别负责相应产品售后过程中不良、QEHS不符合以及相关顾客反馈、投诉、退货问题的分析、处理及追踪，营业部协助与顾客投诉、退货问题的处理。
4.3.4各责任部门和人员负责对管理评审、内外部QEHS审核中所发现的不符合项和决议事项的限期分析、纠正并验证关闭。
4.4各部门主管应责成专人负责对管辖范围内潜在/出现的不符合、纠正措施和预防措施实施效果及关闭状况进行管理。
5.作业内容（简要流程图如下表）：
序号
作业流程
权责部门
作业内容
使用表单
5.1
管代
商务部
各责任部门
5.1.1事件调查的时机
5.1.1.1当有事件(包括未遂事件)发生时；
5.1.1.2检查发现存在发生事件的隐患时（对历史事件进行回顾和预防）；
5.1.1.3持续改进需要时。
5.1.2事件调查和报告
5.1.2.1发生未遂、一般事件由所在部门负责组织有关人员进行调查，并于3日内将调查结果报告直属部门；
5.1.2.2重伤事件由商务部组织相关部门成员组成事件调查组进行调查；
5.1.2.3死亡事件由商务部会同相应政府行政职能部门组成事件调查组进行调查。
5.1.2.4 非伤亡的重大、特大事件由商务部组织相关部门成员组成事件调查组进行调查，并在10日内完成“事件调查/紧急情况处理报告”。
事件调查/紧急情况处理报告
部门名称
广州化兴科创仪器设备有限公司
文件编号
QES-P09
文件类别
程序文件
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A 0 文件名称
事件调查、不符合和纠正措施控制程序
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序号
作业流程
权责部门
作业内容
使用表单
5.1
管代
商务部
各责任部门
5.1.2.7负责严重质量事件/投诉的调查工作，必要时可成立调查组。对造成严重质量事件/投诉的原因、过程、防范或应急措施等提出“事件调查/紧急情况处理报告”，报告应在7日内完成，呈报管理者代表、总裁/顾客。
5.1.3事件报告要求
5.1.3.1总要求：事件报告内容应包括事件发生的时间、地点、部门、简要经过、伤亡人数、严重程度、直接后果和采取的应急措施。
5.1.3.2发生未遂、一般事件，当事人或发现人应立即报告部门主管，部门主管立即报告公司和商务部进行处理