cttask-4028875c3a46181a013b1c4b3f53417e 1、控制活动基本信息 控制活动编号 控制活动描述 是否关键控制 控制活动责任人 业务发生频率 业务发生总量描述 年度业务发生总量 年度样本量 P4.1.3 总经理对年度公司技术改造项目计划表的技术改造项目内容、时间、预算金额等进行审批,签字确认。 是 总经理 每年一次 每年审批公司技术改造项目计划表的次数11 2、控制活动测试程序 类别 测试程序 询问 检查 询问总师办主任是否编制公司技术改造项目计划表，并提交总经理审批 《公司技术改造项目计划表》是否经过了总经理审核 3、测试结论 测试结论 有效 原因 4、测试结果 编号 样本描述 样本时间 2012/1/1 测试结果 有效 《公司技术改造项目计划 表》11 / 4 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b3f53417e 2 / 4 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b3f53417e 等进行审批,签字确认。 备注 每年初编制公司技术改造 项目计划，穿行测试时已 取得样本 3 / 4 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b3f53417e 4 / 4 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b3f624181 1、控制活动基本信息 控制活动编号 控制活动描述 是否关键控制 控制活动责任人 业务发生频率 业务发生总量描述 年度业务发生总量 年度样本量 P4.1.5 副总经理或总经理对具体项目的《项目立项申请书》依据权限进行审批,签字确认。 是 总经理;副总经理 不定期 每年审核《项目立项书》的次数 125 2、控制活动测试程序 类别 测试程序 询问 检查 询问总师办主任是否对立项项目编制《项目立项申请书》，并提交副总经理/总经理审批 技术改造申请是否经过了审核 3、测试结论 测试结论 有效 原因 4、测试结果 编号 样本描述 样本时间 2012/6/18 测试结果 有效1《立项申请报告》 《铸造厂关于铸件磨削清 理线申请立项申请请示》2 3 2012/7/4 有效 有效 《390T上、下机体加工生 产线立项报告》 2012/7/10 1 / 4