cttask-4028875c3a46181a013b1c4b44154262 1、控制活动基本信息 控制活动编号 P9.1.6 岗位说明说由所在部门负责人审核,部门负责人岗位说明书由分管领导审核,各部 门调整更新的岗位说明书要及时到人力资源部备案。 控制活动描述 是否关键控制 控制活动责任人 业务发生频率 业务发生总量描述 年度业务发生总量 年度样本量 是 技术中心主任;采购部副部长;海外事业部部长;销售公司经理;铸造厂厂长;机加 不定期 《岗位说明书》更新、修改次数11 2、控制活动测试程序 类别 测试程序 询问 检查 询问人力资源部部长《岗位说明书》编制流程 检查《岗位说明书》、更新后是否需经岗位负责人签字、部门负责人审核，人力 3、测试结论 测试结论 有效 原因 4、测试结果 编号 样本描述 样本时间 测试结果 有效 备注 每年年初或必要时修订岗位说 明书，穿测时已获取样本1《岗位说明书》 2012/10/31 1 / 1 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b44254265 1、控制活动基本信息 控制活动编号 P9.1.7 每年末各部门编制本部门的《顶岗计划》,以便部门人员临时的岗位接替。 内容包括：岗位、现岗人员、顶岗人员。 控制活动描述 各部门的《顶岗计划》需经经办人签字,部门负责人审核,交人力资源部备案。 是否关键控制 控制活动责任人 业务发生频率 业务发生总量描述 年度业务发生总量 年度样本量 是 技术中心主任;海外事业部部长;销售公司经理;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机 每年一次 《顶岗计划》编制次数11 2、控制活动测试程序 类别 测试程序 询问 检查 询问人力资源部部长《顶岗计划》编制流程，是否经过审核备案 检查各部门编写的《顶岗计划》 3、测试结论 测试结论 有效 原因 4、测试结果 编号 样本描述 样本时间 2012/10/31 测试结果 有效 备注 每年年初或必要时修订岗 位说明书，穿测时已获取 样本1《顶岗计划》 1 / 1 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b44354268 1、控制活动基本信息 控制活动编号 P9.1.8 每年末由人力资源部发起,各部门根据本部门的实际需求向人力资源部提出年度人员培训计划,人力资源部组 织并汇总各部门提交本年度的人员培训计划,形成《年度培训》,注明培训部门、培训项目名称。年度培训计 划需表经人力资源部部长审核,分管领导批准。 控制活动描述 员工外部培训申请表：各部门填写申请报告,部门负责人签字审核,分管副总签字审批、人力资源部审批备案, 部门填写外出学习人员登记表,学习人员相关资料,学习单位名称,专业名称、学习方式（脱产、半脱产、业余 ）,资格证书名产及证号,部门负责人签署意见。 若需要签署培训协议,需经人力资源部盖章,培训人签字。 是否关键控制 控制活动责任人 业务发生频率 业务发生总量描述 年度业务发生总量 年度样本量 是 技术中心主任;采购部副部长;海外事业部部长;销售公司经理;铸造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长;多缸 每年一次 《年度培训计划》编制次数11 2、控制活动测试程序 类别 测试程序 询问 检查 询问人力资源部部长《年度培训计划》编制流程 检查人力资源部编制的《年度培训计划》 3、测试结论 测试结论 有效 原因 4、测试结果 编号 样本描述 样本时间 测试结果 有效1《年度培训计划》 2012/10/31 1 / 2 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b44354268 源部提出年度人员培训计划,人力资源部组 注明培训部门、培训项目名称。年度培训计 ,分管副总签字审批、人力资源部审批备案, 专业名称、学习方式（脱产、半脱产、业余 造厂厂长;机加工厂厂长;单缸机厂厂长;多缸 部长;办公室主任;财务部部长;投资发展部部 备注 每年年初制定年度培训计划，穿测时已获取 样本 2 / 2 cttask-4028875c3a46181a013b1c4b4444426b 1、控制活动基本信息 控制活动编号 P9.2.2 各部门需求计划,由本部门负责人签字审核,人力资源部编制的公司人员招聘计划表,需经人力 资源部部