目录
摘要..................... III
Abstract.......................IV
第一章绪论.......................1
1.1研究背景与意义................1
1.1.1研究背景.................1
1.1.2研究意义.................2
1.2研究内容与方法................3
1.2.1研究内容.................3
1.2.2研究方法.................4
1.2.3技术路线图....................5
1.3研究的创新点....................6
第二章理论基础与文献综述................7
2.1理论基础.....................7
2.1.1对外直接投资理论...............7
2.1.2逆向技术溢出理论...............8
2.1.3技术差距理论................9
2.1.4国际生产折衷理论...............9
2.1.5资源能力理论.....................10
2.2文献综述...................11
2.2.1发达国家制造业振兴战略的政策起因研究...............11
2.2.2中国OFDI企业创新绩效的相关研究................ 13
2.2.3发达国家制造业振兴战略对中国OFDI制造企业创新绩效的影响研究.........14
2.3研究述评...................16
第三章发达国家制造业振兴战略对中国OFDI企业创新发展的影响机制........18
3.1发达国家制造业振兴战略的政策起因及内容...............18
3.2发达国家制造业振兴战略对中国 OFDI企业创新发展的影响机制概况......23
3.2.1产业结构调整机遇方面...................23
3.2.2创新环境资源开发方面...................27
3.3本章小结...................31
第四章研究假设与概念模型.....................32
4.1研究假设...................32
I
4.1.1发达国家制造业振兴战略对中国OFDI制造企业创新绩效的影响..........32
4.1.2东道国创新水平的中介作用..................33
4.1.3母国与东道国技术差距的调节作用.............34
4.1.4东道国异质性的影响分析：东道国环境支撑的视角............35
4.1.5企业异质性的影响分析：组织资源能力支持的视角............37
4.2概念模型的构建.....................38
4.3本章小结...................39
第五章发达国家制造业振兴战略对中国OFDI制造企业创新绩效影响的实证分析......40
5.1数据收集...................40
5.2变量界定...................40
5.3模型构建...................43
5.4实证分析...................44
5.4.1描述性统计..................44
5.4.2基准回归......................44
5.4.3稳健性检验..................46
5.5影响途径与边界条件分析...................50
5.6东道国异质性的影响分析...................53
5.6.1东道国工业基础条件的差异影响.................54
5.6.2东道国制度环境的差异影响..................55
5.7企业异质性的影响分析................56
5.7.1经营资源的差异影响................56
5.7.2创新能力的差异影响................57
5.7.3合规能力的差异影响................58
5.8本章小结...................60
第六章结论与展望.......................61
6.1研究结论与启示.....................61
6.2研究不足与展望.....................63
参考文献.................... 65
致谢..................... 77
作者简介.................... 78
II
摘要
中国在先进制造技术和绿色低碳技术方面与发达国家尚存较大的差距，中国制造企
业可以通过面向发达国家对外直接投资（ OFDI），实现先进技术追赶和创新能力增长
的战略目标。然而，该过程中会受到发达国家相关政策及实施的影响，给中国制造企业
外向化创新发展与逆向技术溢出既带来机遇也存在挑战。
本文以 2003-2017年 OFDI的中国制造业上市公司为样本，考察发达国家制造业振
兴战略对中国 OFDI制造企业创新绩效的影响途径与机理。首先利用双重差分法研究发
达国家制造业振兴战略对 OFDI制造企业创新绩效的影响，并基于东道国创新水平的中
介作用和技术差距的调节作用，分析这一影响的作用途径和边界条件，进一步，通过东
道国异质性和企业异质性的分析，检验发达国家制造业振兴战略对 OFDI制造企业创新
绩效的影响机理。研究结果表明：（ 1）发达国家制造业振兴战略对 OFDI制造企业创
新绩效产生了显著的正向影响；（ 2）制造业振兴战略对 OFDI制造企业创新绩效的正
向影响受到东道国创新水平的中介作用；（ 3）东道国创新水平对 OFDI制造企业创新
绩效的正向影响受到母国与东道国技术差距的正向调节；（ 4）从东道国异质性及环境
支撑视角，制造业振兴战略对 OFDI制造企业创新绩效的正向影响，在东道国工业基础
条件存在较高程度的产业空心化，以及在东道国治理水平较高、投资风险较低的情境下
更为显著；（5）从企业异质性及组织资源能力支持视角，该战略的创新绩效促进效应
在较高创新能力、组织冗余和经营现金流的企业中表现更为显著，而在较低合规能力的
企业中受到抑制。
本文的研究深化了对发达国家制造业振兴战略对中国 OFDI制造企业创新绩效促进
效应和潜在机理问题的认识。在发达国家制造业振兴战略延续及发酵背景下，本文的研
究成果对中国 OFDI制造企业外向化创新发展实践中的政策设计和战略选择有着一定的
参考价值。
关键词：对外直接投资，制造企业，发达国家制造业振兴战略，企业创新绩效
III