分类号：密级：
U D C： 学号：410216419076
南 昌 大 学 专业学位硕 士 研 究 生
学位论文
C 证券S 分公司经纪业务营销策略研究
Research on brokerage business marketing
strategy of S branch of C securities
刘邦东
培养单位（院、系）：经济管理学院
指导教师姓名、职称：曹小秋、教授
专业学位种类：工商管理硕士
专业领域名称： /
论文答辩日期：2022 年 05 月 22 日
答辩委员会主席：黄剑文
评阅人：盲审
年月日: 2022 05 22 声明和授权书
一、学位论文独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研
究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他
人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南昌大学或其他教育机构的学
位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在
论文中作了明确的说明并表示谢意。
学位论文作者签名（手写）： 签字日期：2022 年 05 月 26 日
二、学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校
有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅
和借阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进
行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授
权北京万方数据股份有限公司和中国学术期刊（光盘版）电子杂志社将本学位论
文收录到《中国学位论文全文数据库》和《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》
中全文发表，并通过网络向社会公众提供信息服务，同意按“章程”规定享受相
关权益。
学位论文作者签名（手写）： 导师签名（手写）：
签字日期：2022 年 05 月 26 日签字日期：2022 年 05 月 28 日
论文题目 C 证券 S 分公司经纪业务营销策略研究
姓名 刘邦东 学号 410216419076 论文级别博士□硕士
院/系 /所 经济管理学院专业 工商管理硕士（MBA）
E_mail
备注：
公开 □保密（向校学位办申请获批准为“保密”， 年 月后公开）
I 摘要
摘 要
证券市场作为中国经济市场和资源配置体系的重要组成部分,在中国经济市
场的健康发展中扮演着不可替代的角色。从一九九零年开始,上海证券交易所、
深圳证券交易所和北京证券交易所先后成立，我国证券市场已经发展了三十余年,
并已发生过几波牛市和熊市的转变，政策不断完善，制度日益健全，运营经验也
不断成熟和完善。随着中国国内对证券公司及经纪业务单位挂牌的开放、佣金自
律以及国外证券公司的进驻,进一步加大了市场竞争,证券公司的经纪业务受到
了很大的影响。在这大背景下，C 证券 S 分公司的经纪业务更要主动地转化为与
市场环境相适应的经营模式,才能占据更大的市场份额。
文章从文献研究、案例分析、网络调查法等方面探讨 C 证券 S 分公司的市场
营销策略。根据实际情况，运用 SWOT 分析法和五力竞争模型分析法分析 S 分公
司面临的困局，充分运用客户关系管理理论和 7PS 营销理论寻求解决路径，并针
对 S 公司能否高效地执行市场营销策略，给出了相关的保障措施。最后，归纳出
S 分公司在今后市场中应该选择的营销策略。
S 分公司公司在面对日益严峻的市场环境时，必须坚持“以顾客为中心”的
经营理念，制定顾客优先的营销策略，并做好目标市场的选择和定位，以积极心
态迎接网络科技研发，巩固不断完善以及推动多元化的渠道构建，加快差异化产
品与服务的开发。从 7PS 理论的七个方面实施营销服务，精准把握当下证券经纪
业务的市场发展脉搏，努力打造服务型经纪业务的先锋和典范。本文的研究结果
不仅对 S 分公司有实际意义，而且对整个行业市场也有一定的参考和指导意义。
关键词：证券市场；经纪业务；营销策略
II Abstract
ABSTRACT
As an important part of China;s economic market and resource allocation
system,securities market plays an irreplaceable role in the healthy development of
China;s economic market.Since 1990,the Shanghai Stock Exchange,Shenzhen Stock
Exchange and Beijing Stock Exchange have been established.China;s stock market
has been developing for more than 30 years.With the opening of domestic listing of
securities companies and brokerage business units,self-regulation of commissions and
the entry of foreign securities companies,the market competition has been further
increased,brokerage business of securities companies has been greatly
affected.Against this background,the brokerage business of C Securities S Branch
should be actively transformed into a business model corresponding to the market
environment in order to gain a larger market share.
This paper discusses the marketing strategy of C Securities S Branch from the
aspects of literature research, normative research, case study and network
investigation.According to the actual situation,SWOT analysis and Five Forces
Competition Model analysis were used to analyze the difficulties faced by S
Branch,and the CRM theory and 7PS marketing theory were fully used to find a
solution.Finally,it summarizes the marketing strategies of S Branch should be selected
in the future market.
In the face of the increasingly difficult market environment,S Branch Company
must adhere to the "customer-centered" business philosophy,formulate customer-first
business strategy,choose and position the target market in a positive attitude to meet
the development of network technology,consolidate continuous improvement and
promote diversified channel construction,and accelerate the development of
differentiated products and services.Implement marketing service from seven aspects
of 7PS theory,grasp the current market development pulse of securities brokerage
accurately,and strive to build the vanguard and model of service brokerage.The results
of this paper not only have practical significance for S Branch, but also have reference
and guiding significance for the whole industry market.
Key Words:Securities market;Brokerage business;Marketing strategy
III 目录
目录
第 1 章 绪 论···1
1.1 选题背景和意义··· 1
1.1.1 选题背景··· 1
1.1.2 选题意义··· 1
1.2 国内外研究现状··· 2
1.2.1 国内研究现状··· 2
1.2.2 国外研究现状··· 3
1.2.3 文献述评··· 4
1.3 论文研究的主要内容··· 5
1.4 基本思路与研究方法··· 6
1.4.1 基本思路··· 6
1.4.2 研究方法··· 7
第 2 章 相关概念及理论基础···8
2.1 证券经纪业务的概述··· 8
2.1.1 证券经纪业务的概念··8
2.1.2 证券经纪业务的特点··9
2.1.3 证券经纪业务营销的定义··10
2.1.4 证券经纪业务营销的特点··10
2.2 证券经纪业务的衡量指标及影响因素··11
2.2.1 证券经纪业务的衡量指标··11
2.2.2 证券经纪业务的影响因素··12
2.3 相关营销概念及分析工具和理论··12
2.3.1 市场营销的概念·· 12
2.3.2 市场营销策略··· 13
2.3.3 SWOT 分析·· 13
2.3.4 五力竞争模型··· 14
2.3.5 STP 理论··15
2.3.6 7Ps 营销理论··16
2.3.7 客户关系管理理论··· 16
IV