Research on brokerage business marketing strategy of
DK securities Chengdu Business Department
A Master Thesis Submitted to
University of Electronic Science and Technology of China
Discipline
Student ID
Author
Master of Business Administration
201972151246
Wang Chao
Supervisor
School
Chai Jun Wu
School of Management and Economic


摘要
摘要
注册制落到实处的施行、北京证券交易所的设立等等重大金融改革、金融创
新大发展，金融行业逐渐呈现出混业经营的趋势。互联网开始冲击证券行业。各
种制度的更新，外资的进入，互联网的影响，证券行业迎来了新的挑战和新的机
遇。首先，由于市场白热化的竞争导致经纪行业佣金降低；其次，营业部数量也
与日俱增，证券公司经纪业务竞争有加剧趋势；再者，互联网的发展使得信息不
对称现象逐步降低，证券公司业务也开始由卖方市场逐步转变成了买方市场。面
对复杂多变的市场格局，及时调整营业部营销策略非常重要。本文将对 DK证券
成都营业部经纪业务的内外部环境、经营情况和存在的问题进行研究，从而制定
相应的营销策略。
本文通过文献资料梳理了国内外券商现状，从写作意义、背景开始，通过文
献分析法，参考了各券商营销策略，分析其理论和概念，选择理论框架。此外，
笔者利用市场调查法、数据分析、SWOT分析法等对营业部主要问题展开了剖析，
分析了营业部所面临的问题和原因，为制订营销策略提供了依据。从营业部自身
来看，营业部存在产品覆盖率低 ,客户细分不足 ,市场定位不够明确；缺乏与时俱
进特色化的产品和服务,产品传递能力较差；营销渠道比较单一；收入结构单一，
客户资产结构呈现“沙漏型”；营销人员专业能力不足等问题。在市场细分定位
的基础上，运用 7Ps营销理论，从产品、价格、渠道、促销、人员、服务流程、
有形展示等方面针对营业部存在的问题提出有建设性的建议优化营销策略。最后
对 DK证券成都营业部经纪业务营销策略从制度、组织、风险控制三个方面实施
保障。
关键词：券商，经纪业务，营销策略
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