吉林大学博士(或硕士)学位论文原创性声明
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学位论文作者签名：
日期：2022年 5月 21日

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论文级别：√硕士 □博士
学科专业：工商管理
论文题目：DB证券公司战略管理研究
作者签名：
指导教师签名：
2022年 5月 21日

摘要
随着中国特色社会主义现代化的全面发展，资本主义金融市场的进一步改革
开放，国外在中国境内开设证券公司、基金公司等机构影响了中国本土境内券商
的发展；外资的持续输入对中国中小型投资者造成了较大的冲击与困扰；国内大
中型金融机构抱团投资，加剧了对国内资本市场的占领与有限资源的抢夺；随着
中国特色资本主义市场不断完善现有制度，建设成熟化的体系，国内券商的竞争
愈发激烈；机构及个人投资者业务需求不断增加，对于行业内从业人员业务专业
度的考量更为严峻。
DB证券股份有限公司经过三十余年的努力，公司规范经营，不断进取，无
论经营规模还是综合实力都取得了翻天覆地的变化。截至目前，公司已经开展全
面证券及与证券相关的业务，包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券
研究咨询、IB、私募基金、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交
易、代销金融产品等业务，形成了较为完整的业务体系。同时公司坚持多元化发
展，积极开展对外投资业务，建立起集证券、基金、期货为一体的综合证券服务
商。公司已在全国 28个省、自治区、直辖市的 68个大中城市设立了 36家经纪
业务区域分公司、103家证券营业部和 3家分公司，公司全国战略布局趋于合理
并形成了一定的规模优势和品牌优势。
面对这一系列的问题，如何强化本公司的核心业务体系、完善现有的组织架
构、增强盈利能力来抵御外资的冲击；如何加强本公司的持续盈利能力和持续盈
利幅度来在国内众多券商的竞争中脱颖而出；如何吸引更多的机构及高净值投资
者，来提高市场占有率、增强利润贡献度；如何在现有的大背景中明确发展方向、
提升战略决策能力，是 DB证券股份有限公司要解决的问题。
本篇论文从战略发展的角度研究共分为六个部分：第一部分为绪论，主要介
绍研究的背景、意义以及研究的内容和方法。第二部分主要分析 DB证券公司的
内部战略环境，主要针对目前公司内部战略环境的问题、公司发展能力和内部环
境三个方面进行分析概述。第三部分主要分析 DB证券公司的外部战略环境，运
用 PEST方法分析宏观环境，运用波特五力模型分析外部竞争环境。第四部分分
析并寻找 DB证券公司发展战略的优化与升级，简述战略实施的具体措施。第五
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