Research on the Driving Factors of Alliance
Coopetition and the Mechanism of Its Effect on
Breakthrough Innovation
A Doctoral Dissertation Submitted to
University of Electronic Science and Technology of China
Discipline
Student ID
Author
Business Administration
201811150413
Huo Lisha
Supervisor
School
Prof. Shao Yunfei
School of Economic and Management

独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作
及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方
外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为
获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与
我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的
说明并表示谢意。
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作者签名：＄西产
日期：为拟平6 月了日
论文使用授权
本学位论文 作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文
并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁
的规定，有权保留
盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文
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导师签名：
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作者签名：§产产
日期： 沪啤钮衵

摘要
摘要
突破性创新的涌现和数字时代的到来，企业和产业边界逐渐模糊。新产业、
新模式和新业态涌现，行业格局不断被深度重构，驱动着竞争格局发生着演变。
为应对技术的快速发展和商业环境的不确定性，企业往往采取联盟竞合方式获取
关键异质资源，以保证核心产品的顺利交付并实现市场价值。然而，现实中超过
50%的竞合关系未能产生预期结果。由于竞合是产生结果的手段和渠道，如此高
的失败率表明竞合过程非常具有挑战性。因此，竞合过程潜在的复杂性以及与竞
争对手间紧张关系，导致结果具有不确定性，由此不利于达成焦点价值主张。开
展联盟竞合实现突破性创新是很有必要的，但联盟竞合过程中矛盾和紧张关系突
出，核心企业是是否倾向于开展联盟竞合，驱动因素有哪些？对企业突破性创新
的影响机制如何？在突破性创新的不同阶段，企业如何基于联盟竞合构建创新生
态系统，以保证突破性创新的顺利开展？已成为企业面临和关注的重要问题。
从理论出发，学界关于联盟竞合的研究仍处在发展阶段。虽然现有研究从供
应链、网络、生态系统等视角出发对企业间竞合关系进行了探讨，但针对联盟竞
合的驱动因素及对企业突破性创新影响机制的探索碎片化且存在较多不足，对指
导我国企业开展联盟竞合实现突破创新方面仍没有统一结论，且不同层面的研究
各自为营，所得结论各不相同，甚至相悖，还未建立成型的理论体系。基于系统
文献研究，本文梳理了联盟竞合驱动因素和对企业突破性创新影响的两支研究脉
络。采用文献研究、数学建模与模拟仿真、实证研究和定性案例研究的定量和定
性相结合的研究方法。围绕联盟竞合“驱动—影响—演化”这一核心逻辑，聚焦
联盟竞合的驱动因素和联盟竞合对企业突破性创新的影响机制两方面主要研究内
容，设计了四个研究模块:
首先，核心企业与互补企业联盟竞合的驱动因素分析。基于竞合理论等理
论，采用博弈理论模型，基于核心企业与互补企业层面，分析伙伴关系多角色动
态转化下联盟竞合的驱动因素。研究发现，与非合作相比，在上游零部件单位生
产成本较低的情况下，核心企业与其互补企业更倾向于纵向竞合。此外，当产品
互补程度和零部件单位生产成本较高时，横向竞合通过集中相关资源减少了“搭
便车”现象，是核心企业和互补企业实现价值共创的最有效机制。通过提出利润
因素对核心企业与互补企业联盟竞合的驱动影响取决于互补程度，推进了联盟竞
合驱动因素的研究。
其次，核心企业与竞争企业联盟竞合的驱动因素分析。基于竞合理论等理
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。。。以下略