原创性声明
本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立
进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其
他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献
的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承
担。
论文作者签名：
日期：
2022年 5月 31日
关于学位论文使用权的说明
本人完全了解中北大学有关保管、使用学位论文的规定，其中包括：①
学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；②学校可以
采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文；③学校可允许学位
论文被查阅或借阅；④学校可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论
文；⑤学校可以公布学位论文的全部或部分内容（保密学位论文在解密后
遵守此规定）。
签
名：
日期：
日期：
2022年 5月 31日
2022年 5月 31日
导师签名：

中北大学学位论文
创新集聚、产业升级对绿色全要素生产率的影响研究
摘要
经济高质量发展背景下如何更好地提高绿色全要素生产率是学术界研究的热点。以
往实践证明粗放型经济发展模式是难以维持的，是违背可持续发展理念的，为此需要变
革增长动力，走集约型经济发展之路。而创新集聚和产业升级能够赋予资源一种新的能
力，其对于生产力的推动，能够使其创造出更多的生产价值，促进环境与经济的协同发
展。基于上述背景，本文实证研究创新集聚、产业升级对绿色全要素生产率的影响，希
冀能够提高创新集聚和产业升级对于我国绿色全要素生产率的贡献度，促进经济高质量
发展。
本文主要内容包括以下三个方面：（1）运用区位熵、空间向量指数、泰尔指数以及
Global-Malmquist-Luenberger等方法分别对创新集聚、产业升级以及绿色全要素生产率
进行测算，并基于测算结果对上述变量的特征事实进行分析；（2）运用空间计量模型对
创新集聚、产业升级影响绿色全要素生产率的独立和协同效应进行验证，在此基础上进
一步分析创新集聚对于省域绿色全要素生产率溢出效应的具体衰减边界；（3）基于产业
高级化和产业合理化两个门槛变量，分区域探究不同门槛变量影响下创新集聚对于省域
绿色全要素生产率的非线性影响。
研究发现：（1））2000-2019年间我国省域绿色全要素生产率基本呈现出 U型增长，
最低点为 2008年，年平均增长率达到 2.6%，基本呈现出东部＞中部＞西部的非均衡分
布态势，且表现出技术进步引领的单因素型驱动型增长。（2）就独立效应而言：产业高
级化和产业合理化均能够显著驱动本地和邻域绿色全要素生产率增长，而创新集聚仅限
于对本地绿色全要素生产率的提升，三个变量中产业高级化引致的绿色全要素生产率增
长效应最优；（3）就协同效应而言：创新集聚和产业高级化、产业合理化的协同能够提
升绿色全要素生产率，且均能够扭转创新集聚对于邻地的负向溢出效应，使产创协同效
应对邻地绿色全要素生产率产生显著的正向影响。值得关注的是，创新集聚和产业合理
化的良好互动未能展现“1+1＞2”的效应。（4）就边界识别而言：创新集聚影响省域绿色

中北大学学位论文
全要素生产率的空间外溢效应的有效边界为 900公里，且在该范围内溢系数随着地理距
离的增加而衰减。具体来看，300-600公里以内为创新集聚空间溢出的密集区域，600-
900公里为空间外溢的减半衰减区，900公里以外不再有创新集聚的空间溢出影响。（5）
就门槛效应而言：东部和西部地区产业高级化的发展均有能够明显推动创新集聚提升绿
色全要素生产率，而中部地区未通过门槛效应检验；东部地区产业合理化的发展亦能有
效促进创新集聚对绿色全要素生产率的提升，而中西部地区的结果截然相反，造成区域
层面产业合理化作用机制结果不同的原因是中西部地区对于产业高级化发展的追求忽
视了自身产业结构的合理性，造成产业高级化和产业合理化发展的脱节。
最后根据本文研究结果，提出如下建议：第一、提升技术效率对于绿色全要素生产
率的贡献；第二、强化创新集聚与产业升级间的良好互动；第三，完善创新合作机制以
扩大创新集聚溢出；第四，因地制宜制定东中西各区域的产业政策。
关键词：创新集聚，产业升级，绿色全要素生产率，空间效应，门槛效应
。。。以下略