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摘要 .............................................................................................................................................. I
英文摘要 .....................................................................................................................................III
1引言...........................................................................................................................................1
1.1研究背景 ............................................................................................................................1
1.2研究目的及意义 .................................................................................................................2
1.2.1研究目的 .....................................................................................................................2
1.2.2研究意义 .....................................................................................................................2
1.3国内外研究文献综述 .........................................................................................................3
1.3.1国外研究文献综述 ......................................................................................................3
1.3.2国内研究文献综述 ......................................................................................................3
1.3.3文献述评 .....................................................................................................................6
1.4研究内容和方法 .................................................................................................................6
1.4.1研究内容 .....................................................................................................................6
1.4.2研究方法 .....................................................................................................................7
1.4.3技术路线 .....................................................................................................................8
2相关概念和理论基础 ................................................................................................................9
2.1相关概念 ............................................................................................................................9
2.1.1证券公司 .....................................................................................................................9
2.1.2投资顾问业务 ..............................................................................................................9
2.1.3投资顾问业务管理 ......................................................................................................9
2.2相关理论基础 ...................................................................................................................10
2.2.1客户服务管理理论 ....................................................................................................10
2.2.2财富管理理论 ............................................................................................................10
2.2.3金融创新理论 ............................................................................................................ 11
2.2.4生命周期投资理论 .................................................................................................... 11
2.3本章小结 ..........................................................................................................................12
3 Z证券公司 D营业部基本情况及投资顾问业务现状 .............................................................13
3.1 Z证券公司 D营业部简介 ................................................................................................13
3.2 Z证券公司 D营业部经营情况 .........................................................................................13
3.2.1营业部经营组织架构 ................................................................................................13
3.2.2营业部日常经营情况 ................................................................................................13
3.2.3人员和客户现状 ........................................................................................................14
3.2.4营业部业绩分析 ........................................................................................................15
3.3 Z证券公司 D营业部投资顾问业务现状 .........................................................................17
3.3.1投资顾问业务基本情况 .............................................................................................17
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东北农业大学工商管理硕士学位论文
3.3.2投资顾问业务构成情况 .............................................................................................18
3.3.3服务签约流程 ............................................................................................................19
3.4本章小结 ..........................................................................................................................19
4 Z证券公司 D营业部投资顾问业务管理存在问题及原因分析 ..............................................20
4.1问卷调查设计与分析 .......................................................................................................20
4.1.1问卷调查设计 ............................................................................................................20
4.1.2问卷调查概要 ............................................................................................................20
4.1.3问卷调查结果可信度分析 .........................................................................................20
4.2 Z证券公司 D营业部投资顾问业务管理存在问题 ..........................................................24
4.2.1业务开展同质化 ........................................................................................................24
4.2.2业务定位不精准 ........................................................................................................25
4.2.3业务盈利模式单一化 ................................................................................................26
4.2.4业务业绩考核短视化 ................................................................................................27
4.2.5投资顾问团队的人员匮乏和专业化程度不高 ..........................................................27
4.3 Z证券公司 D营业部投资顾问业务管理问题原因分析 ..................................................28
4.3.1客户分类不够细致 ....................................................................................................28
4.3.2营业部内部组织架构陈旧 .........................................................................................29
4.3.3未能精准把握客户个性化需求 .................................................................................29
4.3.4对投资顾问业务的整体贡献度认识不足 ..................................................................30
4.3.5人才的储备以及后期培训存在欠缺 ..........................................................................30
4.4本章小结 ..........................................................................................................................31
5 Z证券公司 D营业部投资顾问业务环境分析 ........................................................................32
5.1 Z证券公司 D营业部投资顾问业务 PEST分析...............................................................32
5.1.1政策环境分析 ............................................................................................................32
5.1.2经济环境分析 ............................................................................................................32
5.1.3社会环境分析 ............................................................................................................33
5.1.4技术环境分析 ...................................