摘
要
摘要
一直以来，我国证券经纪业务主要依赖于向客户提供交易通道，代理买卖证券
的佣金收入。但随着互联网金融的普及和一人多户的落地，证券行业竞争加剧，市
场平均佣金率大幅下滑，传统经纪业务收入急剧萎缩。同时，随着我国经济的快速
发展，居民财富持续累积，资产配置意识不断增强，对财富管理业务的需求日益增
加。在这样的背景下，证券公司经纪业务向财富管理转型刻不容缓。东北证券是一
家地处于吉林省长春市的区域型上市券商，其经纪业务的财富管理转型在组织架
构、网点布局、金融产品销售等方面都做出了相应的改变和规划。但受限于自身规
模的限制，东北证券财富管理业务发展步伐较为缓慢。
本文以东北证券作为研究对象，主要研究该公司经纪业务财富管理战略的优化
方案，以及具体的实施路径和保障措施。首先，介绍该公司经纪业务财富管理转型
发展现状，进而发现经纪业务目前存在的问题，并对其原因进行详细分析，阐明东
北证券财富管理业务在客户、产品、技术、人才等方面的不足，明确财富管理战略
优化方案的实施方向。其次，运用 PEST分析模型分别从政策、经济、社会、技术
四个方面分析东北证券经纪业务面临的外部宏观环境，并运用企业分析理论解析东
北证券企业内部在营运管理、市场营销、产品研发等方面的能力。然后，通过
SWOT分析法梳理东北证券开展财富管理业务的优势与劣势，探索经纪业务外部环
境的机会和威胁，全面考虑这些因素并尽量扬长避短，进而列出 SWOT分析矩阵，
为公司制定经纪业务财富管理战略优化方案提供具体的依据。最后，结合东北证券
实际情况分别对 SO进攻战略、ST聚焦战略、WO调整战略、WT防御战略进行详
细分析，并给出 SO进攻战略的战略选择。同时，依据对东北证券内外部环境的剖
析，拟定公司的战略目标和定位，进而设计出差异化运营和特色化发展的财富管理
战略优化方案，并且给出在客户服务、产品体系、人才培养和科技赋能四个方向上
的具体实施路径，以及在业务发展理念、财务资源支持、信息系统建设和合规风控
四个方面的保障措施。
本文以问题为导向，通过对东北证券经纪业务财富管理转型当前存在的问题及
其原因进行分析，研究财富管理战略优化方案的具体实施路径。优化方案的设计紧
密贴合公司经纪业务的实际发展情况，为东北证券走出特色化的财富管理业务发展
之路提供了一定的借鉴。同时，财富管理转型是国内证券公司经纪业务发展过程中
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