在现阶段“大众创业，万众创新”的新时代背景下,多种多样的创新活动在 全社会范围内都备受推崇。而在传统创新视角中，人们往往认为走上成功的创新 之路只有研发这一条“单行道”。这种只认为研发才能进行创新的单一线性观点 在很大程度上忽视了在研发实力上较为薄弱的中小企业所做出的并非基于正式 研发的创新活动。在现实情况中，有很多企业尤其是中小企业往往都没有足够的 资源或能力支撑以研发为主的创新活动，但是这并不表明这些企业就没有创新活 动。这些企业可以通过与内外部组织之间的合作与交流从而获得所需的资金或信 息，进而能够加快新知识、新技术等创新资源在企业内部的融合和利用，从而促 使展开企业多样化的创新活动。因此，本研究将在文献基础上梳理非研发创新活 动的概念内涵与具体的活动模式，构建企业社会资本对非研发创新活动的影响研 究模型，以中小企业作为主要的研究对象重点研究企业社会资本对非研发创新活 动的影响机制，同时也将讨论非研发创新活动是否对企业创新绩效有积极影响作 用。在丰富创新理论的同时，也为众多研发实力薄弱的企业特别是中小企业如何 针对自身企业资本开展多样化的非研发创新活动以及政府如何针对非研发创新 活动的特点制定更有指导性的政策提供策略和建议。 中小企业中进行的非研发创新典型活动有哪些？这些活动是否受到企业社 会资本的影响从而是否能有效地促进企业创新绩效的提高？不同吸收能力的企 业其社会资本在影响不同类型的非研发创新活动时又是否有着不同之处？针对 这些问题，本研究就以中国企业尤其是中小企业为主要研究样本，深入讨论在吸 收能力的调节作用下企业社会资本对非研发创新活动的影响机制以及非研发创 新是否对企业创新绩效有显著影响这两个方面的问题。之后，针对本研究具体的 问卷设计、调研、问卷发放和回收等一系列过程进行了描述，并运用分析软件 （SPSS25.0、AMOS25.0）对回收的问卷数据进行一系列分析，比如信度和效 度分析、方差分析、回归分析以及结构方程模型检验。在得到的数据分析结果上， 围绕本研究的研究问题进行分析和讨论，从而得出的主要结论为： （1）非研发创新活动的测量按照具体活动与技术的相关程度，可以将其分 为两大类，一类是技术类非研发创新活动，另一类是非技术类研发创新活动。而 企业社会资本对中小企业非研发创新活动的影响研究——以吸收能力为调节变量 II 这两大类有可以进行更细化的分类。其中，技术类非研发创新活动中还可以分为 技术和知识采用、渐进性创新（微创新）、模仿创新和集成创新，在非技术类非 研发创新活动中包括了市场创新和组织创新。 （2）非研发创新活动对企业创新绩效具有正向促进作用，是企业全面创新 活动中十分重要的组成部分。其中，市场创新活动对企业创新绩效的影响最为显 著，影响路径系数也为最高，体现出市场创新活动在企业经营活动中占据着重要 地位。因此，市场创新活动应当得到高度重视并优先纳入到企业创新战略的考量 之中。 （3）企业社会资本对非研发创新活动具有显著的正向影响，表明非研发创 新中的各项活动都对企业社会资本具有较高的依赖性，所以企业社会资本较强的 企业更加能够顺利开展多种多样的非研发创新活动。同时，作为调节变量，吸收 能力在企业社会资本对非技术类非研发创新活动的影响中存在显著调节作用，这 说明企业对知识的获取、管理、学习及运用能力会正向影响企业利用外部资源开 展非技术类非研发创新活动的程度。 关键词：企业社会资本，吸收能力，非研发创新，创新绩效，结构方程模型 江苏大学硕士学位论文 III ABSTRACT Intheneweraof“WidespreadEntrepreneurshipandInnovation”,avarietyof innovationactivitiesarehighlyregardedinthewholesociety.Inthetraditional perspectiveofinnovation,peopleoftenthinkthattheonlywaytosucceedon innovationisR&D.ThissinglelinearviewthatbelievesonlyR&Dcaninnovate largelyignorestheinnovationactivitiesofSMEswhichareweakinR&Dthatarenot basedonformalR&D.Inreality,manyenterprises,especiallySMEsoftendonot havesufficientresourcesorcapabilitiestosupportR&Dinnovationactivities,butthis doesnotmeanthattheseenterpriseshavenoinnovationactivities. Theseenterprisescanobtaintherequiredfundsorinformationthrough cooperationandexchangeswithinternalandexternalorganizations.Thentheycan acceleratetheintegrationandutilizationofnewknowledge,newtechnologiesand otherinnovativeresourcesintheenterprise,therebypromotingthedevelopmentof enterprisediversifiedinnovationactivity.Therefore,onthebasisofliterature，this studywillsortouttheconceptualconnotationandspecificactivitymodelsof non-R&Dinnovationactivities,constructaresearchmodelanddiscussthe mechanismoftheimpactofcorporatesocialcapitalonnon-R&Dinnovationactivities whichfocusingonSMEsasthemainresearchobject,andalsodiscusswhether non-R&Dinnovationactivitieshaveapositiveeffectoncorporateinnovation performance.Whileenrichinginnovationtheories,italsoprovidesguidanceformany companieswithweakR&Dcapabilities,especiallySMEs,toimplementdiversified non-R&Dinnovationactivitiesbasedontheirowncorporatecapital,andalsoprovide thestrategiesandrecommendationstothegovernmenttoformulatemoreinstructive policiesinthebasisofthecharacteristicsofnon-R&Dinnovationactivities. Whatarethetypicalnon-R&DinnovationactivitiesundertakenbySMEs?Are theseactivitiesaffectedbycorporatesocialcapitalandcantheyeffectivelypromote theimprovementofcorporateinnovationperformance?Aretheredifferenceswhen thecorporatesocialcapitalofcompanieswithdifferentabsorptivecapacitiesaffect differenttypesofnon-R&Dinnovationactivities?Toaddresstheseissues,thisstudy takesChinesecompanies,especiallySMEsasthemainresearchsample,makea in-depthdiscussiononthemechanismofcorporatesocialcapital'simpacton 企业社会资本对中小企业非研发创新活动的影响研究——以吸收能力为调节变量 IV non-R&Dinnovationactivitiesundertheregulationofabsorptivecapacity,andalso discusswhethernon-R&Dinnovationhasanysignificantimpactoncorporate innovationperformance.Afterthat,thisstudydescribedtheseriesofprocessessuch asthedesignofquestionnaire,investigation,issuanceandrecyclingofquestionnaire, andalsousedanalysissoftware(SPSS25.0,AMOS25.0)toanalyzethequestionnaire datasuchasreliabilityandvalidityanalysis,analysisofvariance,regressionanalysis andstructuralvariancemodeltest.Basedonthedataanalysisresultsandalso focusingonanalyzeanddiscussthisresearchissues,themainconclusionsare: (1)Accordingtowhetherrelatedtotechnology,themeasurementofnon-R&D innovationactivitiesisdividedintotechnicalnon-R&Dandnon-technological non-R&Dinnovations.Theoneistechnicalnon-R&Dwhichincludingtechnology andknowledgeadoption,progressiveinnovation(micro-innovation),imitative innovationandintegratedinnovation.Theotheroneisnon-technicalnon-R&D innovationactivitieswhichincludingmarketandorganizationalinnovation. (2)Non-R&Dinnovationactivitieshaveapositiveeffectoncorporate innovationperformanceandalsoareaveryimportantpartofoverallinnovation activities.Amongthem,marketinnovationactivitieshavethemostsignificantimpact onenterpriseinnovationperformance,andtheinfluencepathcoefficientisalsothe highest,whichreflectingthatmarketinnovationactivitiesoccupyanimportant positioninbusinessoperations.Therefore,marketinnovationactivitiesshouldbe highlyvaluedandprioritizedintheconsiderationofcorporateinnovationstrategies. (3)Socialcapitalhasasignificantpositiveimpactonnon-R&Dinnovation activities,indicatingthatallnon-R&Dinnovationactivitieshaveahighdependence onsocialcapitalpanieswithstrongercorporatesocialcapitalaremoreableto carryoutavarietyofdiversenon-R&Dinnovationactivities.Atthesametime,asa moderatingvariable,absorptivecapacityhasasignificantmoderatingeffectonthe impactofcorporatesocialcapitalonnon-technicalnon-R&Dinnovationactivities, whichshowsthattheabilityinacquirement,management,learningandapplicationof knowledgewillpositivelyimpactthedevelopingextentofnon-technicalnon-R&D innovationactivitieswhichbasedontheuseofexternalresources. Keywords:corporatesocialcapital,absorptivecapacity,non-R&Dinnovation, innovationperformance,structuralequationmodel 江苏大学硕士学位论文 V 目录 第1章绪论.............1 1.1研究背景.........1 1.2研究目的与研究意义....................4 1.2.1研究目的..4 1.2.2研究意义..5 1.3研究内容、方法和技术路线........6 1.3.1研究内容..6 1.3.2研究方法..8 1.3.3技术路线..8 1.4主要创新点.....9 第2章文献综述与理论基础...............11 2.1非研发创新的研究现状..............11 2.1.1非研发创新的概念...............11 2.1.2非研发创新的模式及测量...12 2.1.3非研发创新活动的影响因素..............................13 2.1.4非研发创新活动与企业创新绩效......................15 2.2中小企业创新活动的特征..........16 2.3企业社会资本研究现状..............17 2.3.1企业社会资本的概念...........17 2.3.2企业社会资本的测量...........18 2.3.3