I 摘要 有组织的创业活动在大学技术商业化从实验室到商业市场过程中成为重要的 催化中介，这种趋势导致了基于科学的新创企业（New science-based firms，NSBFs） 的兴起。基于科学的新创企业是致力于实现大学科学技术商业化的企业。 基于科学的新创企业在发展过程中，需要完成任务、众多挑战和克服困难， 面对不断持续变化的环境，以及技术开发的不确定性。战略适应是新创企业应对 不确定环境做出的反应，把不断变化的环境信号释义为企业多样和频繁的战略行 动，能更好地应对环境变化，获得战略优势。具有较高战略适应能力的企业在不 确定的环境中更能获得竞争优势和更高的企业绩效。基于资源基础理论，引发思 考影响基于科学的新创企业战略适应的主要因素是什么？对于具有技术优势的基 于科学的新创企业而言，企业核心或独特的技术资源对企业战略适应的作用不可 忽视。因此，论文围绕研究影响基于科学的新创企业战略适应的主要因素，提出 论文的主要研究问题：①影响基于科学的新创企业生存和发展的主要因素是什么； ②如何测量主要因素和分析它对基于科学的新创企业成长期战略决策的影响；③ 基于科学的新创企业技术资源如何影响成长期战略适应。 基于科学的新创企业依赖于科学研究和技术研发。大学学术研究者主导从创 意产生开始到实现产品和服务的商业化的一系列过程。在成长过程中，学术研究 者扮演着学术研究者、企业创建者和企业管理者等多重角色，并且他们的决策是 在学术环境与产业环境交互影响的情形下做出的。然而，基于科学的新创企业成 长过程，以及技术如何推动企业成长有待进一步探讨。基于科学的新创企业成长 是一个动态演化的过程，面对不断持续变化的环境和技术开发的不确定性。在不 同阶段的发展目标不同，战略决策也不尽相同，技术资源在各阶段的作用就会存 在差异。因此，基于科学的新创企业成长活动中，能够有目的和有针对性的去满 足技术资源对企业不同发展阶段战略决策至关重要。分析了基于科学的新创企业 在初创期和成长期不同的成长特征，介于技术资源在基于科学的新创企业成长期 的作用，认识到企业核心或独特的技术资源对企业战略决策的作用不可忽视，引 发了对基于科学的新创企业发展成长动态过程，以及技术资源重要作用的分析和 讨论。 通过对基于科学的新创企业成长过程及影响因素的探索和讨论，研究发现科 学研究为基于科学的企业提供知识基础，企业可以迅速把握技术的更新脉搏离不 开充足的科学知识和丰富的基础性研究，开发新产品和服务，开拓新的产品市场， 实现持续发展和快速成长。基于科学的新创企业在初创期的主要任务是发展核心 重庆大学博士学位论文 II 技术，在此阶段的战略行动集中于核心技术研发，进行技术资源的积累。基于科 学的新创企业的成长期是企业的战略选择阶段，需要应对环境变化，做出正确的 战略选择，识别机会和实现企业盈利。企业将依据已有的关键资源，采取一系列 的战略行动。因此，基于科学的新创企业在初创期形成的技术资源对成长期战略 行动的作用效果和作用机理是企业成长期战略适应表现的重要问题，有待进一步 揭示。 论文从问题导向出发，通过认识-发现-分析的递进式研究逻辑，开展了三部分 工作，形成论文主要的三个章节：①认识技术资源在基于科学的新创企业动态成 长过程中的重要性；②发现技术资源是影响战略决策的主要因素；③分析基于科 学的新创企业技术资源对战略适应的影响。具体研究内容的安排如下： 首先，对基于科学的新创企业的概念、特点和动态性，以及基于科学的新创 企业成长理论进行了阐述；然后，对资源基础理论进行了阐述，总结整理了学者 们对技术资源如何影响基于科学的新创企业的研究；最后，阐述了战略适应的概 念，从战略管理的角度总结整理了学者们对基于科学的新创企业成长期战略适应 性理论研究。 第二，阐述了基于科学的新创企业成长过程关键节点，从而提出基于科学的 新创企业成长过程模型，运用案例研究方法，演绎过程模型，探讨学术研究者的 行为活动和角色，以及技术资源在企业成长过程中的重要作用，丰富了对基于科 学的新创企业相关研究。基于成长过程的动态性，通过总结整理了基于科学的新 创企业成长过程和影响因素相关文献，构建了基于科学的新创企业系统动力学分 析模型。通过分解系统动力学模型命题，运用案例研究对命题进行演绎，阐述了 系统动力学模型的合理性和有效性。最后，总结了基于科学的新创企业成长过程 的动态性，认识和理解了技术资源在基于科学的新创企业动态成长过程中的重要 性，分析了基于科学的新创企业在初创期和成长期不同的成长特征，介于技术资 源在基于科学的新创企业成长期的作用，引发了技术资源对成长期战略适应影响 的关注和思考。 第三，阐述了技术资源对企业成长各阶段的影响，然后总结和整理学者们对 技术资源的划分基础上，本文把技术资源分为技术深度和技术宽度两个维度，在 学者们对技术深度和宽度的测量研究基础上，测量和分析了基于科学的新创企业 技术资源深度和技术宽度，为实证研究技术资源对基于科学的新创企业成长期战 略适应的影响提供了理论基础。 最后，实证研究样本采用新三板挂牌的医药制造产业中，处于成长期的基于 科学的新创企业，探讨技术深度与宽度对基于科学的新创企业成长期战略适应的 影响。因为，专利是企业技术知识的表现形式，通过国际专利分类和专利IPC代 中文摘要 III 码识别计算企业挂牌时的技术深度和技术宽度。战略适应表现为一系列的战略行 动，从而对企业在新三板挂牌时点之后的各类战略行动数量进行汇总，并计算企 业的战略行动多样性和频次。用回归分析实证研究方法，分析基于科学的新创企 业技术深度和宽度对战略适应的影响，探讨企业技术知识结构如何影响基于科学 的新创企业成长期战略适应，丰富了战略管理理论。 关键词：企业成长；战略适应；基于科学的新创企业；技术资源 英文摘要 V Abstract Organized entrepreneurial activity has become an important catalytic agent in the process of the commercialization of university technology from the laboratory to the commercial market, which has led to the rise of new science-based firms (NSBFs). The NSBFs is founded by the academic researchers of the university and is committed to the achievement of the commercialization of the university technology. In the development process of NSBFs, they need to complete tasks, overcome many challenges and difficulties, face the constantly changing environment, as well as the uncertainty of technology development. Strategic adaptation is the response of new enterprises to uncertain environment. Interpreting the changing environmental signals as diverse and frequent strategic actions of enterprises can better cope with environmental changes and obtain strategic advantages. Enterprises with higher environmental adaptation can gain more competitive advantage and higher enterprise performance in uncertain environment. Based on the theory of resource base, what is the main factorr that causes thinking to influence the strategic adaptation of NSBFs? For the NSBFs possess technological advantages, so the role of core or unique technological resources in strategic adaptation cannot be ignored. Therefore, the paper focuses on the main factors that influence the strategic adaptation of the new enterprise based on science, and puts forward the main research questions of the paper: (1) what are the main factors that influence the survival and development of NSBFs; (2) how to measure the main factors and analyze its influence on the strategic decision of NSBFs in growth stage; (3) how the technological resources of NSBFs affect the strategic adaptation in growth stage. NSBFs rely on scientific research and technological development. The creation of a new science-based firm is a series of processes from the beginning of creation to the commercialization of technology to products and services. As the main conductor of all-stage behavior in the process of growth and leading the development of the enterprise, the university academic researchers are the key to success. During the process of growth, the academic researchers of the university act as academic researchers, entrepreneur and enterprise managers, and their decision-making is made in the context of the influence of the academic environment and the industrial environment. The growth process and influencing factors of the NSBFs need to be further studied. 重庆大学博士学位论文 VI The growth of NSBFs is a dynamic evolution process, facing the uncertainty of constantly changing environment and technology development. The development goals and strategic decisions are different in different stages, and the role of technological resources in each stage will be different. Therefore, it is very important for the strategic decision of different development stages to meet the technical resources purposefully and pertinently, during the entrepreneurial activities of NSBFs. This paper analyzes the different growth characteristics of NSBFs in the start-up stage and the growing-up stage. Because of the important role of technology resources in the growth period of NSBFs, it is recognized that the r