自改革开放以来，我国经济保持了多年的持续快速增长。然而，现阶段整体 自主创新力不强，经济增长的可持续性难以为继，增长质量堪忧。企业承载着国家 构建创新型社会的重担，如何激励企业从事研发创新活动并驱动经济社会可持续发 展，成为我国当前亟待研宄解决的重大现实课题。近年来，我国在企业研发创新资 源投入方面了大量的资源，也出台了不少鼓励和扶持企业自主创新的政策，但研发 创新效率却相对低下。是什么原因导致了这种高投入低产出？由于企业研发创新行 为是促进我国经济结构转型升级、改善经济增长质量的重要推动力之一，考察影响 企业研发创新行为的制度因素显得刻不容缓。基于上述因素考虑，本博士论文的重 点便是考察影响我国企业研发创新行为的制度因素。本文的研宄结论有如下几点。 首先，传统以为考核标准的“晋升锦标赛”扭曲了政府对辖区内企业的研 发创新行为。不同类型的企业受到的扭曲效应也存在差异。国有类型企业、资本密 集型企业以及中西部地区的企业更容易受到晋升锦标赛的影响。与此同时，官员变 更行为也显著地减少了辖区内企业的研发创新活动。如果地区治理环境越差，一方 面会导致地方政府对企业干涉越多，另一方面会造成该地区政企关系密切，寻租空 间越大，从而影响了企业独立决策地位，扭曲了企业研发创新的资源配置，最终使 得企业研发创新效率低下。 其次，官员晋升锦标赛使得地方政府有强烈的动机干预辖区内企业行为，进而强 化了政企合谋的概率。为此，本文基于政企关系考察了政治关联与企业研发创新之 间的关系。本文的结论显示：企业政治关联阻碍了技术创新活动，且这一负面效应 在企业获得政治关联后的前三年处于增强状态，从而证实了我国企业存在政治资源 诅咒效应。接着，我们分析了政治资源诅咒的作用机制，发现政治关联会通过降低 市场竞争、助长过度投资等影响企业创新，导致企业技术创新乏力、资源分散并产 生挤出效应。即政治资源加剧了企业粗放式发展，阻碍了企业自主创新，并最终无 益于改善经济增长质量。 华中科技大学博士学位论文 第三，本文还考察了市场一体化过程是否会减轻晋升锦标赛对企业研发创新的扭 曲效应。本文的研究结果显示：市场一体化行为能够弱化地方政府对辖区内企业的 干预，具体表现为市场一体化过程能弱化政府官员的绩效诉求压力和官员变更对当 地企业研发创新的影响：本文还考察了市场一体化过程是否能降低政治资源对企业 创新的负面效应。结论显示：市场一体化过程能降低企业政治关联对技术创新活动 的阻碍效应，从而证实了如果制度环境改善的情况下，企业政治资源诅咒效应会得 到弱化的假设。 综合而言，本文基于我国独特的制度背景一官员晋升锦标赛来考察地方政府绩 效诉求和官员变更是否会扭曲辖区内企业的研发创新活动。并从晋升锦标赛衍生的 政企关系和权利寻租视角解释了我国企业研发创新效率低下的原因。本文研宄有助 于理解经济转型期中国企业创新的政治逻辑，企业研发创新不仅是企业投资活动本 身，而是被烙上了政治印记的色彩。