摘 要 我国正在大步迈入创新驱动发展新时代，创新要素是实施创新驱动发展、保 障区域创新绩效提升的重要战略资源。没有创新要素自由、高效、充分地在不同 地理空间流动，是无法真正统筹实现区域创新协调发展和区域创新绩效的全面提 升。创新要素空间流动正成为空间经济学、创新地理学等发展领域中的一个新兴 研究主题。基于此，本文结合相关理论和文献综述，在界定相关概念基础上，具 体分析了创新人才、创新资金和创新技术空间流动及其影响区域创新绩效的理论 机理，详细探讨了创新人才、创新资金和创新技术空间流动在流动偏好、空间集 聚中心、空间关联性等方面的空间布局演变，实证揭示了创新人才、创新资金和 创新技术空间流动对区域创新绩效的具体影响。基于上述研究，得出主要结论为： 第一、我国创新要素空间流动形式丰富多样，常通过创新人才迁移、研发直 接投资、研发外包、技术联盟、产学研合作创新、技术与高技术产品区际贸易和 政府筑巢引凤等主要渠道发生综合性流动。目前我国创新要素空间流动以市场拉 动为主政府推动为辅的协同式为主要动因。适度创新要素空间流动能有效发挥创 新要素动态优化配置、创新知识跨区溢出、内外部规模经济和跨区创新合作网络 等效应，从而促进区域创新绩效的全面提升。而不适度创新要素空间流动可能引 发创新要素拥挤竞争、倒吸等效应，从而对区域创新绩效产生抑制作用。 第二、我国创新要素空间流动偏好格局呈现较不均衡布局并表现出一定的空 间惰性，偏好主磁场位于东部地区。目前创新人才空间流动偏好布局总体上符合 “胡焕庸”线分布，最强偏好磁极是北京。创新资金空间流动偏好布局总体上呈 现由“东部沿海地带—河南、湖北和湖南—四川”组成的“川”字型结构，最强 偏好磁极是广东。创新技术空间流动偏好布局呈现由“东部沿海地带—安徽、湖 北、陕西和四川”组成的横“T”字型结构，最强偏好磁极是北京。创新人才、 创新技术对各省域的偏好性均显现一定的发散性趋势，而创新资金对各省域的偏 好性显现一定的集中性趋势。 第三、创新要素空间流动的集聚中心等级布局演变总体上较稳定，集聚强度 动态变化存在区域差异性。相对而言，创新人才流动空间集聚中心等级布局演变 最稳定，创新技术其次，而创新资金最不稳定。目前创新人才集聚程度总体上呈 现东部>西部>中部>东北部的空间布局，而创新资金和创新技术的集聚程度均呈浙江工业大学博士学位论文 II 现东部>中部>西部>东北部的布局。东部地区是我国各类创新要素集聚程度最强 的区域，且创新资金向东部地区流动汇集的趋势在不断增强。中部地区对各类创 新要素的集聚吸引强度均在持续提高中。西部地区对创新人才、创新技术的集聚 吸引力在增强，但对创新资金的集聚吸引力在下降，而各类创新要素流入东北地 区的集聚强度下降显著。上海、江苏、浙江和广东均是是创新人才、创新资金和 创新技术流动的一级空间集聚中心，中心地位非常稳定。创新人才流动的最强空 间集聚中心是北京，创新资金和创新技术均是广东。 第四、创新要素空间流动呈现明显的正的局部空间集聚关联格局且表现出较 强的空间锁定性。创新人才、创新资金和创新技术局部集聚关联布局中，以 L-L 集聚类型最多且主要分布在西部地区，H-L 不典型集聚类型最少且以广东为主， H-H 集聚省域均位居东部地区且以上海、浙江和江苏为主，而 L-H 集聚阵营中安 徽、江西和广西最为典型。上述创新要素流动空间集聚关联格局演变中创新技术 空间锁定性最强，创新人才其次，创新资金相对最弱。 第五、区域创新绩效水平从东到中到西的梯度递减分布明显，整体呈现出明 显的“东、南高和西、北低”的空间分异趋势。这种空间分异布局显现出显著的 正的空间集聚关联性，以 H-H 和 L-L 的正向集聚为主，尤其是 L-L 集聚居多。东 部的区域创新绩效水平高于全国平均水平并处于提高状态，中部、西部和东北部 的均低于全国平均水平，且东北地区的区域创新绩效下降趋势明显。 第六、不同类型的创新要素空间流动对区域创新绩效影响存在较大差异。创 新人才和创新技术空间流动能促进区域创新绩效的提升，而创新资金显现一定程 度的抑制作用。进一步直接和间接效应的分解也呈现创新人才和创新技术流动对 本省域和周边省域的区域创新绩效存在正向效应，而创新资金对本省域及周边省 域的区域创新绩效存在负向效应。创新人才空间流动对区域创新绩效的影响最大， 其次是创新技术，影响最小的是创新资金。不同创新要素空间流动对区域创新绩 效影响的差异性，可以用各自空间流动偏好集聚格局演变的差异性来解释。 纵观全文，本文聚焦于我国创新要素省域空间流动的机理、空间布局和空间 影响效应的理论和实证研究，具有一定的理论价值和较强的实际意义。基于本文 的研究观点，相应的启示建议如下：（1）在继续以“效率优先，兼顾公平”为基 本出发点基础上，差异化促进各区域创新发展。（2）加强建设或完善一批创新要 素流动的空间集聚中心，提高或突出其空间集聚中心的地位和作用。（3）注重利 用创新要素空间流动的空间关联关系，统筹区域创新空间发展战略，形成跨区协 同创新格局；（4）注重创新要素空间流动规模的适度性，适度集聚为主辅以有效 扩散流动，以增强创新要素空间流动对区域创新绩效全面提升的促进作用。 关键词： 创新要素空间流动，区域创新绩效，空间流动偏好，空间集聚中 心，空间关联性创新要素空间流动及其对区域创新绩效的影响研究 III RESEARCH ON THE SPATIAL FLOW OF INNOVATION FACTORSAND ITS IMPACT ON REGIONAL INNOVATION PERFORMANCE ——BASED ON CHINA’S PROVINCIAL DATA ABSTRACT China is striding into a new era of innovation-driven development, innovative factors are important strategic resources for implementing innovation-driven development and ensuring regional innovation performance improvement. Without the free, efficient and fully innovation factors flowing in different geographical spaces, it is impossible to truly achieve the coordinated development of regional innovation and the overall improvement of regional innovation performance. The spatial flow of innovation factors is becoming an emerging research topic in the field of spatial economics and innovation geography. This study combines relevant theories and literature review, based on the definition of relevant concepts, specifically analyzes the theoretical mechanism of the spatial flow of innovative talented people, innovative capitals and innovative technology factors and its impact on regional innovation performance.Then explores in detail the spatial layout of innovative talented people, innovative capitals and innovative technology spatial flows in terms of flow preferences, spatial agglomeration centers, and spatial correlations. Finally empirically revealed the specific impacts of the spatial flows of innovative talented people, innovative capitals, and innovative technology on regional innovation performance. Based on the above studies, the main conclusions are: First, China's innovation factors have a variety of spatial flows, they can be achieved comprehensive flows through the following seven channels of innovative talent migration, R&D capital direct investment, R&D outsourcing, technology alliances, industry-university-research innovation cooperation, inter-regional trade of technology and high-tech products, and government nesting. The main cause of the current spatial flow of innovation factors in China is the synergistic motivation driven by the market-driven and government-driven. Moderate innovation factors spatial flow can effectively exert the dynamic optimization allocation effect of innovation factors, the cross-regional spillover effect of innovation knowledge, the internal and external economies of scale effect and the cross-regional innovation cooperation network effect, thus promoting the overall improvement of regional innovation浙江工业大学博士学位论文 IV performance. But the abnormal spatial flow will lead to crowed competition and back sucking effects, thus inhibiting regional innovation performance. Second, the preference pattern of China's innovation factors spatial flow presents a more uneven layout and shows a certain spatial inertia. The preference main magnetic field is located in the eastern region. At present, the preference layout of innovative talented people spatial flow is generally consistent with the “Hu Huanyong” line distribution, and its strongest preference magnetic pole is Beijing. The preference layout of innovative capitals spatial flow generally presents the “Chuan” type structure consisting of “eastern coastal zone—Henan, Hubei and Hunan—Sichuan”, and its most preferred magnetic pole is Guangdong. The preference layout of innovative technology spatial flow presents a horizontal “T”-shaped structure consisting of “eastern coastal areas—Anhui, Hubei, Shaanxi, and Sichuan” and its most preferred magnetic pole is Beijing. The inter-province preference of innovative talented people and innovative technology have a certain divergence trend , and the innovative