文件编号： QP-8202
版本：A1

生效日期:2012-7-10
页数:第 1页,共 4页

编 制:日 期:

审 核: 日 期:

批 准: 日 期:

文 件 修 订 履 历

版本
序号
修订内容摘要
修订日期
核准

A0
初版发行。

2007-11-25
田金华

A1
按照ISO9001:2008标准要求作了更新并统一文件格式。

2012-7-10
叶娜

1 目的
验证品质管理系统执行是否与规划之安排相符，从而决定品质管理系统之合理性、充分性
及有效性。

2 范围
本公司质量管理体系所涵盖之所有内容。

3 定义
3.1不合格项：指不满足要求的事件和现象及其组合。

3.2 观察项：指潜在的不合格项，或没有充分证据证明的不合格项。

4 职责
4.1 组织
系统查核由查核小组负责，小组成员由查核组长选定，小组成员须受过查核训练，查核组长由总经理、管理者代表指派或查核人员自行推选。

4.2 权责
4.2.1 拟定年度查核计划。

4.2.2 拟定查核计划执行行程表，并执行查核事宜。

4.2.3 填写缺点改善对策跟催表。

4.2.4 评估改善对策及效果确认追踪。

4.2.5 呈报查核结果。

5 作业内容
5.1 查核人员资格条件
5.1.1 必须受过外部或内部所举办之稽核训练课程，经核定合格者。

5.2 频率与时机
5.2.1 定期查核
每年至少查核一次，且涵盖质量管理体系范围内之所有项目。

5.2.2 不定期查核
5.2.2.1 接受第三方认证单位查核前之预先查核
5.2.2.2 接受客户查核前之预先查核
5.2.2.3 重大组织变动时
5.2.2.4 品质变异或客户重大抱怨时之特定强化查核
5.2.2.5 高阶主管之要求
5.3 执行程序
（如下所述）

流 程 作 业 说 明

┌─────┐ 1.每年底依公司品质目标，或当年度品质系统作业
│ 计划制作 │ 执行绩效，拟定下年度查核计划书，并上呈总经理
└──┬──┘ 核准。

│ 2.依年度查核计划书，于每次查核前２周，拟定查核计
划执行行程表，并通知查核成员及受查核部门。

│ 3.查核人员之选用必须符合公司本身实际作业情形以及
独立客观的人为原则。

│
┌── ┴─ ┐ 1.准备查核所需之文件，表单等相关资料。

│ 查核前准 │ 2.各受查核部门之陪同查核人员及查核成员出席会议。

│ 备及会议 │ 3.查核计划执行行程表解说。

└──┬──┘ 4.检讨查核之范围及目标。

│ 5.扼要说明查核时拟使用之方法与步骤。

│ 6.澄清查核计划中未明细节。

│ 7.出席人员须签到并制作会议记录。

│
┌──┴──┐ 1.依查核计划执行行程表会同受查部门人员执行行查核。

│ 现场查核 │ 2 受稽核单位主管应亲自或指派干部陪同稽核小组进行稽
└──┬──┘ 核作业。

│3 依品保手册各项目内容一项项查核,并将所发现之问题点
│记录于查核记录表。

│4. 稽核人员应秉持公正立场，遇有争议之缺失请管理代表
│裁决。

│ 1.各受查核部门之陪同查核人员及主管及查核成员
│ 出席会议。

┌──┴──┐ 2.查核小组报告查核所见状况及缺点。

│ 结束会议 │ 3.检讨查核所见之缺点,并提出适度之建议。

└──┬──┘ 4.查核记录表须由受查部门确认后影印留存以执行
│ 改善对策。

│ 5.出席人员须签到并制作会议记录。

│
┌──┴──┐ 1.查核组长将缺点登录于缺点改善对策跟催表。

┌─┤ 提出改善 │2.受查部门依据查核记录表，于查核后７天内将问题
│ │ 对 策 │ 原因，改善对策及计划填入改善对策报告单提出给
│ └──┬──┘ 查核组长，查核组长需预先审核其分析及对策是否
│ │ 具有有效性及适切性；无效时，需退回责任单位重新
││ 做问题分析及填写改善对策。

││
│ ┌──┴──┐ 1.查核组长于各改善对策报告单回复后３天内召开
│ │ 召开检讨 │ 检讨会议，并提出品质系统查核总结报告。

│ │ 会议及改 │ 2.各受查核部门之主管及查核成员出席会议。

└─┤ 善对策确 │ 3.改善对策足以矫正不良者，在审核栏内签认，予
NO│ 认 │ 以结案。

│ │ 4.确认对策有效须填入缺点改善对策跟催表，以便
└──┬──┘ 追踪，否则须退回提出部门重新提对策。

│ 5.改善对策计划超出品质系统查核总结报告须得到
│ 管理代表同意，并由查核组长列入追踪执行不确
│ 实之部门呈总经理裁处。

│
│
┌──┴──┐ 1.所有改善对策报告单之结果，列入下次查核之必
│ 追 踪 │ 要项目以确认系统运作有效维持
└───