摘要:在当前信息时代,全球化市场竞争日益加剧。作为智力和资本密集型

的证券行业,具有高风险高收益的特征。加入WTO以后,国外资本进入中国市场,

而我国证券行业才刚起步,所以这一行业的竞争也更为激烈。我国的证券公司要

想立足和长远发展,必须根据外部环境和自身状况,动态调整公司战略目标,并

建立与战略目标相一致的绩效管理体系,以便及时、准确的评估战略目标的执行

情况,为公司繁荣发展奠定基础。

本文对HY证券公司BJ营业部原有的绩效考核体系进行了分析,并结合证券

营业部自身情况,运用平衡计分卡基本理论和方法对BJ营业部绩效考核体系进行

了优化设计方案的研究。首先,对BJ证券营业部的绩效管理体系中存在的绩效管

理理念落后,绩效考核指标设计不合理,缺乏绩效沟通和反馈机制等问题进行了

分析。其次,针对营业部绩效考核体系存在的问题,引入平衡计分卡对原绩效考

核体系进行优化设计。从平衡计分卡的财务、客户、内部流程、学习成长的四个

维度,分别对营业部公司级别、部门层面及个人三个层次进行深入分析,设计考核

指标,确定指标权重,构建出营业部新的绩效考核体系。最后对绩效反馈及考核

结果的应用进行了阐述,以保障新的绩效考核体系的顺利运行。

本文运用理论与实践相结合的方法,将平衡计分卡应用到BJ证券营业部,通

过目标层层分解,把营业部总体战略目标同员工工作行为结合起来,将大大提高

员工的积极性,为营业部实现战略目标提供保障。

关键词:证券营业部;平衡计分卡;绩效考核

分类号:[请输入分类号(1-2),以分号分隔。]

1引言

1.1研究背景

证券公司作为中国新兴的金融服务行业,从1985年第一家证券公司成立至今

将近30年,随着资本市场的繁荣和发展,证券公司经历了从简单的盲目发展到规

范化发展的阶段。证券市场不断发展,证券公司数量不断增多,总体规模日渐壮

大。同时,自本世纪以来,金融市场国际化步伐的加快,非市场化的行业壁鱼渐

渐被打破,市场竞争日益激烈,券商破产被并购重组现象非常普遍,这就对公司

的营利能力提出了更高的要求。而更加复杂的环境与市场对证券公司的管理也提

出了更加严格的要求。证券公司要持续发展,必须根据市场、行业、经济环境及

客户需求随时调整公司战略。

在这种形势下,证券公司通过构建更加科学合理且符合自身实际情况的绩效

管理体系,对证券公司绩效改善、提升综合实力具有现实而迫切的意义。然而,

传统绩效管理主要采用财务指标的评价方法,其评价标准单一。采用单一的评价

指标难以全面反映公司财务状况和经营业绩。传统的财务评价体系是一种结果导

向型的评价,反映已经发生的财务结果,无法反映产生财务结果的动因。

证券公司为了摆脱生存困境,提高管理效率,普遍重视绩效管理。由于主要

釆用传统的财务评价方法,效果并不十分显著。最突出的问题表现在不少公司重

视了短期业绩却忽视了公司的长期发展,短期绩效与长期利益不平衡。因此,建

立一套良好的绩效管理体系,通过改进工作绩效激励员工,提高核心竞争力,成

了证券公司发展的一项重要的战略任务。

1.2研究意义

证券业是一高风险行业,在我国发展几十年时间,形成了相当的行业规模,

对我国资本市场的发展起了举足轻重的作用。随着证券业的产业升级和竞争的円

益加剧,我国的证券公司正面临着前所未有的机遇和挑战,这就需要证券公司构

建新型的人力资源管理体系,为证券行业的战略转型与发展提供坚强有力的支持。

绩效管理体系作为人力资源管理体系中的重要组成部分,对于推动证券公司的可

持续发展.提高证券公司的核心竞争力具有重要的现实意义。

HY证券公司BJ营业部要想繁荣发展,在证券行业立于不败之地,必须重视

人才,重视人的管理。而现行的绩效管理体系存在很多问题,不能充分够调动员