中文摘要
自2001年第一只开放式基金华安创新基金成立至今,开放式基金在我国短
短几年的时间走过了国外几十年的发展历程。随着基金管理公司的不断设立、基
金品种的相继推出,开放式基金业粗放式的销售已不能适应日趋激烈的市场争格
局。各基金管理公司为扩人管理规模、保持竞争力,基金营销工作开始提到了战
略高度。由于我国的基金业十分年轻,目前可以借鉴的针对该行业的系性研究、
营销理论研究少之又少。HX基金管理公司(下称HX基金)作为中国证监会首批
批准的、最早成立的基金管理公司之一,基金规模、营销工作一直处于国内领先
水平,研究其在开放式基金营销方面的经验以及分析其不足之处,对其乃至整个
基金行业都有着十分重要的借鉴意义。

本文以HX基金为案例,首先概述了我国开放式基金的概念、特点,回顾了
开放式基金的发展历程,同时分析了我国开放式基金目前的行业现状,其次阐述
了我国开放式基金行业营销现状及未来发展趋势并引入相关营销理论,简单介绍
了市场营销相关4Ps、 4Cs、 4Rs理论及网络营销理论,然后从消费者定位、基金
产品、营销渠道、促销方式、市场拓展、品牌战略等方面对HX基金开放式基金
营销现状进行了重点诊断、剖析,指出其存在的问题,并对其进行SWOT分析,
最后结合SWOT分析结果及市场营销相关理论对于HX基金营销工作提出改进策
略,以网络营销为主体的多渠道优化策略、以高端客户为主体的差异化营销优化
策略、市场化的促销策略、产品组合优化策略、及品牌提升的优化策略等,
本文通过分析、研究HX基金公司营销问题提出很多切实、可行的解决办法,
如在分析基金行业营销未来发展时提出第三方销售甲台概念,并对比国外成
熟市场,阐述基金行业营销未来发展第三方销售平台的可行性和必要性,同
时分析基金营销第三方销售平台的优势及劣势,为我国基金行业将来发展基
金第三方销售T台提供理论借鉴。

HX基金通过多年发展已成为业内最具盛名的基金公司之一,但其一直注重
研究团队建设,忽视营销团队的研究发展,本文对其营销组合策略创新研究相信
能够为其提供相关借鉴,为其不断壮大、保持行业竞争优势提供必要理论基础。

关键词:4Ps; 4Cs; 4RS;营销组合;开放式基金