培训内容
一、什么是合规
二、合规---政策解读
三、合规---反洗钱
四、合规---电话回访

四
一、合规是什么
合 规,是指公司及其员工和营销员的行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则；合规风险是指公司因不合规行为而引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险；合规管理是公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，采取合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。