上海交通大学博士学位论文 制造企业主动性绿色供应链管理实践剖析与 绩效提升 博士研究生：刘军军 学 导 号：016120910039 师：朱庆华教授 申请学位：管理学博士 学 科：工商管理 所在单位：安泰经济与管理学院 答辩日期：2020年11月 授予学位单位：上海交通大学 Dissertation Submitted to Shanghai Jiao Tong University for the Doctorial Degree Practices Analysis and Performance Improvement of Manufacturers’ Proactive Green Supply Chain Management Liu Junjun Candidate： Student ID: Supervisor： 016120910039 Prof. Zhu Qinghua Academic Degree Applied Doctor of Management Business Administration for： Speciality： Antai College of Economics & Management Affiliation： November, 2020 Date of Defence： Degree-Conferring- Shanghai Jiao Tong University Institution： 上海交通大学博士学位论文 制造企业主动性绿色供应链管理实践剖析与绩效提升 摘要 绿色供应链管理作为融合供应链思维的系统性环境管理手段，得 到了政府和企业的广泛关注。企业开展绿色供应链管理的最初动机是 为了应对来自法规和客户的强制性要求。一些领先企业在满足强制性 要求之后，开始实施主动性绿色供应链管理并做了很多工作（如华为 的绿色供应商伙伴计划）。主动性绿色供应链管理是基于企业自身发展 需求，为实现环境和经济目标（包括价值创造）而主动实施的管理活 动，区别于为应对和响应强制性要求而被动开展的管理活动。近年来， 我国政府也陆续出台相应的政策来支持和鼓励制造企业的主动性绿色 供应链管理。在此背景下，越来越多的制造企业在满足强制性要求之 后，借鉴领先企业的经验，开始作为发起者来开展主动性绿色供应链 管理，但到底如何去做，如何有效驱动相关实践，能否实现绩效提升 等都是企业面临的重要现实问题。虽然学术界对这些现实问题做了一 些研究和探讨，但绿色供应链管理相关研究的文献回顾和展望仍然揭 示并强调了以下不足及其研究的必要性。 首先，企业绿色供应链管理实践基本上聚焦在与技术、方法等相 关的技术类实践（如生态设计、绿色生产、逆向物流等），通过这类实 践来解决污染问题以满足强制性要求，而与人或组织相关的行为类实 践（如高层和员工的支持，与供应商和客户互动及合作等）没有得到 足够的重视。企业开展主动性绿色供应链管理不仅需要技术类实践， 也需要行为类实践。然而，已有的研究并没有明确界定行为和技术类 实践，对于两者如何融合去影响绩效也缺乏讨论。 其次，以小米因供应商环境违规影响上市为代表的供应链环保事 件不仅凸显了开展主动性绿色供应链管理（绿色供应商关系管理）的 I 上海交通大学博士学位论文 重要性而且表明当前我国制造企业在绿色供应商关系管理中存在的不 足。与之对应的是，领先企业在采取更为积极、主动的绿色供应商关 系管理措施（如从监督关系转变为合作关系），强化与供应商在环境问 题上的互动以降低供应端的环境风险，部分企业开始在战略层面上考 虑绿色供应链管理。主要体现在两方面：一是在具体实践上构建与供 应商的战略伙伴关系，二是形成了战略层面的绿色导向。而战略层面 的导向能否驱动绿色供应商关系管理实践的开展，以提升经济和环境 绩效是企业界和学术界重点关注的内容之一。 最后，企业开展绿色供应链管理实践中以降低供应端的环境风险 为主，因而主要集中在供应商的管理，面向下游客户的实践和关注度 都相对较少。制造企业在开展主动性绿色供应链管理中，如何主动地 面向客户的环境需求，寻找价值创造的机会，打造价值导向的绿色供 应链管理（如绿色价值链）已经成为学术界和企业界共同关注的热点 议题，而相关研究仍然较少，研究方法也主要以案例研究为主。 针对我国制造企业开展主动性绿色供应链管理的现实需求，结合 以上识别并提炼出来的现实问题及对应的研究问题，本文以制造企业 主动性绿色供应链管理实践剖析与绩效提升为研究主线，采用结构方 程、回归分析、聚类分析等实证研究方法和博